Кого из сотрудников инвестиционной платформы можно назначить Специальным должностным лицом (СДЛ)? Может ли быть СДЛ руководитель?

Одной из основных обязанностей в сфере ПОД/ФТ является назначение ответственного сотрудника и его соответствие квалификационным требованиям, установленным Указанием Банка России от 05.12.2014 г. № 3470-У.

Если организация не относится к малым предприятиям, то требования существенно отличаются в части уровня образования и опыта работы по ПОД/ФТ.

В любом случае, до назначения СДЛ на должность ему необходимо пройти целевой (внеплановый) инструктаж, а также к обязательным требованиям относится отсутствие судимости за экономические преступления и факта расторжения трудового договора по п. 7 ст. 81 Трудового кодекса РФ за последние 2 года.

Функции ответственного сотрудника могут быть возложены на руководителя, если он соответствует вышеперечисленным квалификационным требованиям.

В Правовой службе «Акцепт Групп» вы можете получить индивидуальную консультацию по соответствию сотрудника перед его назначением на должность СДЛ, а также пройти целевой инструктаж по ПОД/ФТ/ФРОМУ.