Заказать звонокВнутренний аудит компании
Услуга внутреннего аудита компании от «Акцепт Групп»
Проблематика
В ходе результатов проверок контролирующими органами выявляются большое количество ошибок и недочетов, связанных с соблюдением требований законодательства в части ПОД/ФТ/ФРОМУ, персональных данных, кредитования.
Чаще всего тому причиной является человеческий фактор: невнимательность, большая нагрузка, смена ответственных лиц.
Наиболее часто встречающиеся ошибки:
- Отсутствие необходимых журналов, в том числе журналов обучения сотрудников
- Непостоянная работа с перечнями в Личном кабинете РФМ
- Отсутствие уведомления о назначении (освобождении) на должность СДЛ, ВРИО, ЕИО
- Несоответствие внутренних актов компании действующим требованиям законодательства
Нарушения, выявленные при проверке организации, влекут применение штрафных санкций вплоть до приостановления деятельности
Решение Описание услуги
Внутренний аудит от компании «Акцепт Групп» поможет избежать нарушений в вашей организации и предотвратить получение предписаний контролирующих органов.
Услуга включает в себя анализ:
- Основных учредительных документов
- Личного кабинета РФМ, Банка России
- ПВК
- ПДВК
- СДЛ на предмет соответствия требованиям законодательства
- Ведения внутреннего документооборота в части обучения
- Регламентирующих документов компании
- Документов компании по взаимоотношению с клиентами
- Анализ сайта компании
- Анализ разговора менеджера с клиентами по факту донесения обязательной информации
Что вы получаете
По результатам Аудита вы получите документальное заключение, а также рекомендации по устранению выявленных недочетов (при наличии) со ссылками на конкретные нормативные акты