Ситуации

В инвестиционной платформе должен быть утвержден перечень сотрудников, подлежащих обучению по ПОД/ФТ. К нему относятся:

• Руководитель организации / филиала организации
• Заместитель руководителя организации (филиала), курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
• Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
• СДЛ, ответственное за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
• Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника
• Сотрудники, выполняющие функции заключения договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций
• Сотрудники, выполняющие функции заключения договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании
• Сотрудники, выполняющие функции направления указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций

Полный список регламентирован Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. № 3471-У.

Такие работники должны пройти вводный (первичный инструктаж) в течение месяца со дня приема на работу либо возложения обязанностей по ПОД/ФТ.

Целевой (внеплановый) инструктаж до назначения на должность должны пройти руководитель и лицо, планирующее осуществлять функции ответственного сотрудника.

В течение 1-го года со дня назначения на должность проходят иные сотрудники, включенные в перечень.

Целевой (внеплановый) инструктаж необходимо также проводить при изменении действующих и вступлении в силу законодательных актов, регулирующих сферу ПОД/ФТ, и при внесении изменений в Правила внутреннего контроля.

Повышение квалификации (плановый инструктаж) не реже 1-го раза в календарный год проходит ответственный сотрудник, иные сотрудники, включенные в перечень, - не реже одного раза в 2 календарных года.