Нужно ли инвестиционной платформе вставать на учет в Росфинмониторинг либо регистрировать Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга?

Инвестиционная платформа обязана зарегистрировать Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, чтобы исполнять требования законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ.  Ведение Личного кабинета, порядок доступа к нему и его использование закреплены в Приказе Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. № 175.

  • Личный кабинет РФМ обеспечивает оперативный доступ к информации, которая размещается в нем. Идентификацию клиентов необходимо проводить по Перечням, размещенным в Личном кабинете РФМ. При обновлении данных Перечней возникает обязанность проверять всю базу клиентов по этим Перечням
  • Через Личный кабинет вы также получаете другую полезную информацию, например, в разделе риски ОД/ФТ публикуются типологии, Отчеты о национальной оценке рисков, секторальной оценки рисков, материалы для дистанционного обучения
  • При отсутствии Личного кабинета вы не сможете отправлять отчетность в Росфинмониторинг, случаи и периодичность направления которой установлена Указанием Банка России от 17 октября 2018 г. № 4937-У

Оценивая надлежащую работу в Личном кабинете, Росфинмониторинг проводит дистанционный контроль.

Компания «Акцепт Групп» поможет вам зарегистрировать Личный кабинет на сайт РФМ, а если он у вас уже имеется, то проведет его комплексный аудит. По итогу аудита вам будет направлено письменное заключение с рекомендациями экспертов.