Уважаемые клиенты!

В настоящее время на сайте идет актуализация прайс-листа.

Для уточнения цены закажите звонок, и наш менеджер свяжется с вами

Заказать звонок

Документы по внутреннему контролю в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

Пакет документов по внутреннему контролю для иных субъектов 115-ФЗ (не НФО)

Перечень организаций субъектов 115-ФЗ (не НФО), для которых разработан Пакет документов по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ
  1. Лизинговые компании
  2. Ювелирные организации (ИП), осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  3. Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  4. Букмекерские конторы
  5. Операторы по приему платежей
  6. Организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинг)

* Пакет документов по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

В целях исполнения требований 115-ФЗ

от 20 000 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ)

 

Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в новой редакции

 

Порядок действий при утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

 

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника) 

 

Приказ о снятии полномочий специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Приказ о временном возложении полномочий специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Приказ об утверждении Должностной инструкции специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

 

Приказ об утверждении плана и сроков проведения проверок клиентов сроков формирования и направления ФЭС, ответственных лиц

 

Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля

 

Форма отчета о рисках ОД/ФТ

 

Форма отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

 

Формы журналов учета прохождения вводного/дополнительного инструктажей

 

Порядок действий по заполнению журналов

 

Запрос информации от клиента

 

Анкета клиента (представителя клиента) по выявлению ИПДЛ

 

Служебная записка о выявлении ПДЛ (Используется при приеме на обслуживание ИПДЛ)

 

Служебная записка о выявлении ПДЛ (Используется при приеме на обслуживание ДЛПМО/ДЛРФ)

 

Справка о проделанной работе (составляется ответственным сотрудником по проверкам клиентов)

 

Справка о проделанной работе (составляется по проверкам, проводимым не реже 1 раза в 3 месяца)

 

Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

 

Приказ о назначении специалиста и об утверждении должностной инструкции специалиста в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

 

Форма отчета о рисках ОД/ФТ

 

Журнал учета выданных денежных средств

 

Журнал учета приостановленных операций

.

Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента

 

Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов

 

Журнал учета прохождения вводного/дополнительного инструктажей

 

Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

  

Уведомление клиента об отмене принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

 

Уведомление клиента об отказе в совершении операции (физическое и юридическое лицо)

 

Уведомление об отказе в приеме на обслуживание (физическое и юридическое лицо)

 

Анкета клиента (представителя клиента)
(Заполняется клиентом, представителем клиента)

 

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ИПДЛ)

 

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ПДЛМО/РПДЛ с высокой степенью (уровнем) риска)

 

Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

  

Приказ о мерах, принимаемых в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах

 

Запрос на предоставление информации

 

Анкета бенефициарного владельца

 

Порядок действий при утверждении документов по бенефициарным владельцам

 

Программа по внутреннему обучению сотрудников

Вводный (первичный) инструктаж в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ):

12 000 p.
  • Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ (текст)
  • Презентация (схемы на слайдах)
  • Тест для проверки знаний сотрудников
  • Нормативная правовая база
  • Приказ об утверждении программы подготовки и обучения по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ
  • Акт проверки знаний по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ сотрудников
  

 

Субъекты ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ
  • Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских или юридических услуг (ООО, ИП), аудиторские компании (ИП, осуществляющие аудиторскую деятельность).

Прайс для организаций, осуществляющих бухгалтерские услуги/ юридические услуги/ аудиторских организаций

* Пакет документов по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

В целях исполнения требований 115-ФЗ

от 14 000 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ)

 

Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ (при начале деятельности)

 

Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в новой редакции

 

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Анкета клиента (представителя клиента)
(Заполняется клиентом, представителем клиента)

 

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ИПДЛ)

 

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ПДЛМО/РПДЛ с высокой степенью (уровнем) риска)

 

Форма отчета о рисках ОД/ФТ

  

Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

  

Приказ о мерах, принимаемых в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах

 

Запрос на предоставление информации

 

Анкета бенефициарного владельца

 

Прайс для ИП, осуществляющих бухгалтерские услуги/ юридические услуги/ аудиторскую деятельность

* Пакет документов по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

В целях исполнения требований 115-ФЗ

от 14 000 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ)

 

Распоряжение о мерах, принимаемых ИП в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

 

Распоряжение об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в новой редакции

 

Распоряжение о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Анкета клиента (представителя клиента)
(Заполняется клиентом, представителем клиента)

 

Служебная записка о выявлении ИПДЛ

 

Служебная записка о выявлении МПДЛ, ДЛРФ

 

Форма отчета о рисках ОД/ФТ

 

 

Реестры всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

Реестр всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в целях контроля и наличия в компании всех Приказов по изменению ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

15 000 p.

Реестр изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в целях контроля и своевременного проведения в компании целевого (внепланового) инструктажа (с января 2015 года)

20 000 p.

Выписка из реестра изменений за 1 календарный год

3 500 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ), действовавшие в прошедших периодах

4 000 p.
За одни ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Внимание!

Вы можете приобрести Реестр всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в целях контроля наличия в компании всех Приказов по изменению ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, а также реестр изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в целях контроля и своевременного проведения в компании дополнительного инструктажа.

Пакеты и Документы, отмеченные * проходят постоянную актуализацию. Обновления данной документации доступны в рамках заключаемого Абонентского сопровождения.