Документы по внутреннему контролю в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Пакет документов по внутреннему контролю для иных субъектов 115-ФЗ (не НФО).

Перечень организаций субъектов 115-ФЗ (не НФО), для которых разработан Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ
  1. Лизинговые компании
  2. Ювелирные организации (ИП), осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  3. Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  4. Букмекерские конторы
  5. Операторы по приему платежей
  6. Организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинг)

* Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ

В целях исполнения требований 115-ФЗ

от 10 000 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ)

 

Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (при начале деятельности)

 

Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции

 

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля

 

Образец отчета о результатах проверки осуществления внутреннего контроля (прилагается Пример заполнения)

 

Справка о проделанной работе (составляется ответственным сотрудником по проверкам клиентов)

 

Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

Приказ об утверждении должностной инструкции специалиста в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

Форма отчета о рисках ОД/ФТ

 

Журнал учета выданных денежных средств

 

Журнал учета приостановленных операций

.

Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента

 

Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов

 

Журнал учета прохождения вводного/дополнительного инструктажей

 

Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

  

Уведомление клиента об отказе в совершении операции

 

Уведомление об отказе в приеме на обслуживание

 

Справка о проделанной работе (составляется по проверкам, проводимым не реже одного раза в три месяца)

 

Анкета клиента (представителя клиента)
(Заполняется клиентом, представителем клиента)

 

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ИПДЛ)

 

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ПДЛМО/РПДЛ с высокой степенью (уровнем) риска)

 

Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

  

Приказ о мерах, принимаемых в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах

 

Запрос на предоставление информации

 

Анкета бенефициарного владельца

 

Программа по внутреннему обучению сотрудников

Вводный (первичный) инструктаж в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ):

9 000 p.
  • Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ (текст)
  • Презентация (схемы на слайдах)
  • Тест для проверки знаний сотрудников
  • Нормативная правовая база
  • Приказ об утверждении программы подготовки и обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Акт проверки знаний по ПОД/ФТ/ФРОМУ сотрудников
  

 

Субъекты ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ
  • Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских или юридических услуг (ООО, ИП), аудиторские компании (ИП, осуществляющие аудиторскую деятельность).

Прайс для организаций, осуществляющих бухгалтерские услуги/ юридические услуги/ аудиторских организаций

* Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ

В целях исполнения требований 115-ФЗ

от 12 000 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ)

 

Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (при начале деятельности)

 

Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции

 

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Анкета клиента (представителя клиента)
(Заполняется клиентом, представителем клиента)

 

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ИПДЛ)

 

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ПДЛМО/РПДЛ с высокой степенью (уровнем) риска)

 

Форма отчета о рисках ОД/ФТ

  

Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

  

Приказ о мерах, принимаемых в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах

 

Запрос на предоставление информации

 

Анкета бенефициарного владельца

 

Прайс для ИП, осуществляющих бухгалтерские услуги/ юридические услуги/ аудиторскую деятельность

* Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ

В целях исполнения требований 115-ФЗ

от 12 000 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ)

 

Распоряжение о мерах, принимаемых ИП в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

Распоряжение об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции

 

Распоряжение о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Анкета клиента (представителя клиента)
(Заполняется клиентом, представителем клиента)

 

Служебная записка о выявлении ИПДЛ

 

Служебная записка о выявлении МПДЛ, ДЛРФ

 

Форма отчета о рисках ОД/ФТ

 

 

Реестры всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ФРОМУ

Реестр всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля и наличия в компании всех Приказов по изменению ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

8 000 p.

Реестр изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля и своевременного проведения в компании целевого (внепланового) инструктажа (с января 2015 года)

10 000 p.

Выписка из реестра изменений за 1 календарный год

2 500 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ), действовавшие в прошедших периодах

3 500 p.
За одни ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Внимание!

Вы можете приобрести Реестр всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля наличия в компании всех Приказов по изменению ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также реестр изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля и своевременного проведения в компании дополнительного инструктажа.

Пакеты и Документы, отмеченные * проходят постоянную актуализацию. Обновления данной документации доступны в рамках заключаемого Абонентского сопровождения.