Заказать звонок
Для субъектов 115-ФЗ (не НФО)
В соответствии с законодательством РФ организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, и индивидуальные предприниматели на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, проводят внутренние проверки выполнения в организации (ИП) правил внутреннего контроля, требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ.
По результатам проведения внутренней проверки составляется письменный отчет, который должен содержать:
- сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, Правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов, принятых в целях организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- сведения о мерах, необходимых для устранения нарушений;
- иные сведения.
Данный отчет представляется руководителю организации (ИП).
Кроме того, в настоящее время в личном кабинете на портале Росфинмониторинга имеется раздел «Отчеты о результатах внутреннего контроля», где в рамках добровольного сотрудничества организации (ИП) представляют отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Обращаем ваше внимание, что в «Акцепт Групп» разработана форма отчета о внутренних проверках, а также иная необходимая документация по внутреннему контролю в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Посмотреть прайс
Закажите актуальный Пакет документов по внутреннему контролю в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в Акцепт Групп и годовое Абонентское сопровождение.
Перечень организаций субъектов 115-ФЗ (не НФО), для которых разработан Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ:
- Лизинговые компании
- Ювелирные организации (ИП), осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
- Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
- Букмекерские конторы
- Операторы по приему платежей
- Организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинг)
- Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских или юридических услуг (ООО, ИП), аудиторские компании (ИП, осуществляющие аудиторскую деятельность).
