Для субъектов ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ

13 января 2022 года вступило в силу постановление Правительства РФ от 14.07.2021 г.
№ 1188 об утверждении требований к Правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, оказывающими юридические, бухгалтерские и аудиторские услуги. 

Правила внутреннего контроля оформляются в бумажном или электронном виде и устанавливают порядок действий в «антиотмывочных» целях. Они включают в себя несколько обязательных программ, которые касаются проверки системы внутреннего контроля, изучения клиента, оценки рисков и пр. Документ подписывается руководителем, либо уполномоченным лицом. В требованиях определено содержание каждой программы.

Помимо общих требований к выявлению операций, таких как подозрительные операции и сделки, подлежащие обязательному контролю, указанные лица должны предусмотреть в Правилах порядок выявления разовых операций с их участием, а также выявление операций в отношении клиентов, принятых на обслуживание, предполагающее длящийся характер отношений. 

Обращаем внимание, что за несоблюдение требований к Правилам внутреннего контроля   предусмотрена административная и дисциплинарная ответственность.

В связи со вступлением с силу требований вам необходимо:

1. Ознакомиться с постановлением Правительства РФ от 14.07.2021 г. № 1188.
2. Внести изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, в срок, установленный законодательством РФ.
3. Учитывать новые требования при ведении деятельности организации.