Указание Банка России № 6792-У вносятся изменения в Положение Банка России
 от 12 декабря 2014 года № 444-П и Положение Банка России от 15 октября 2015 года
 № 499-П. Данные изменения распространяются на кредитные организации и некредитные финансовые организации.

Для некредитных финансовых организаций были внесены следующие изменения:

Уточнен перечень случаев, когда НФО вправе не идентифицировать представителя, являющегося единоличным исполнительным органом

Дополнено положение о том, что НФО вправе, в установленных законом случаях, принимать документы, выданные компетентными органами иностранных государств, подтверждающие статус юридических лиц – нерезидентов, не являющихся банками-нерезидентами, иностранных структур без образования юридического лица без их легализации, только в случае, отсутствия подозрений у работников НФО о том, что операция совершается в целях ОД/ФТ

Уточняется, что НФО в отношении клиентов с повышенным уровнем (степень) риска, устанавливают сведения о предполагаемом характере деловых отношений
 с некредитной финансовой организацией и сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности однократно при приеме клиента на обслуживание и обновляются при возникновении сомнений в их достоверности

Указание Банка России № 6792-У вступило в силу с 23 августа 2024 года.
 

Комментарии экспертной комиссии «Акцепт Групп»:

Данное Указание Банка России направлено на регулирование порядка проведения идентификации кредитными организациями и НФО. В связи с вступлением в силу Указания Банка России, НФО необходимо провести внутреннее обучение сотрудников в форме целевого (внепланового) инструктажа, а также внести изменения в ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ не позднее 23 ноября 2024 г.