Приказ устанавливает порядок проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной Пробирной палаты и ее территориальных органов контрольных мероприятий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. В порядке определены последовательность действий и сроки проведения проверок.

Проверка будет осуществляться на основании присвоенного контролируемому лицу уровню риска несоблюдения:

1. Требований Федерального закона № 115-ФЗ и принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации
2. Пункта 17 Положения о контроле (надзоре) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219

В ходе проверки должностные лица Пробирной палаты могут запрашивать информацию или документы в органах государственной власти, органах местного самоуправлениях и иных организациях любым доступным способом.

Информирование контролируемого лица осуществляется при наличии сведений о признаках нарушений требований законодательства. Письмо будет оформляться в виде электронного документа, подписанного УКЭП, или на бумажном носителе. Получить письмо можно:

• По электронной почте с отчетом о доставке сообщения
• Через ГИИС ДМДК
• Путем вручения заказного почтового отправления

Проверка (плановая или внеплановая) может проводиться как в документарной, так и в выездной форме. Выездная проверка проводится в случае, если невозможно удостовериться в полноте и достоверности информации, которая содержится в распоряжении Федеральной пробирной палаты или в запрашиваемых ею документах.

Проверка проводится за период деятельности субъекта ювелирного сектора, не превышающий 1-го года, предшествовавшего дате начала проведения проверки.

Приказ вступил в силу 20 октября 2023 года.

Комментарии экспертной комиссии «Акцепт Групп»:

Проверки соблюдения законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ со стороны контролирующих органов в отношении подотчетных субъектов – частое явление. Обращаем ваше внимание на то, что воспрепятствование организацией (ИП), осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний влечет за собой наложение штрафа от 700 000 рублей до 1 000 000 рублей или административное приостановление деятельности на срок до 90 суток.