Пакет документов по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ
(в целях исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ)
|
от 22 000 р.
|
|
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ)
|
|
|
Приказ об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в новой редакции
|
|
|
Порядок действий при утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ
|
|
|
Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)
|
|
|
Приказ о снятии полномочий специального должностного лица (ответственного сотрудника)
|
|
|
Приказ о временном возложении полномочий специального должностного лица (ответственного сотрудника)
|
|
|
Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)
|
|
|
Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ
|
|
|
Приказ об утверждении плана и сроков проведения проверок клиентов, сроков формирования и направления ФЭС, ответственных лиц
|
|
|
Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля
|
|
|
Форма отчета о результатах проведенных мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг
|
|
|
Форма отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ
|
|
|
Формы журналов учета прохождения вводного/целевого (внепланового) инструктажей
|
|
|
Порядок действий по заполнению журналов
|
|
|
Запрос информации от клиента
|
|
|
Анкета клиента (представителя клиента) по выявлению ИПДЛ
|
|
|
Служебная записка о выявлении ПДЛ (Используется при приеме на обслуживание ИПДЛ)
|
|
|
Служебная записка о выявлении ПДЛ (Используется при приеме на обслуживание ДЛПМО/ДЛРФ)
|
|
|
Справка о проделанной работе (составляется ежемесячно ответственным сотрудником по проверкам клиентов)
|
|
|
Справка о проделанной работе (составляется по проверкам, проводимым не реже 1 раза в 3 месяца)
|
|
|
Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ
|
|
|
Приказ о назначении специалиста и об утверждении должностной инструкции специалиста в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ
|
|
|
Журнал учета выданных денежных средств
|
|
|
|
Журнал учета приостановленных операций
|
|
|
Журнал учета уведомлений уполномоченного органа
|
|
|
Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента
|
|
|
Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов
|
|
|
Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
|
|
|
Уведомление клиента об отмене принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
|
|
|
Уведомление клиента об отказе в совершении операции (физическое и юридическое лицо)
|
|
|
Уведомление клиента о невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми было принято решение об отказе в совершении операции и его праве обращения в Межведомственную комиссию
|
|
|
Уведомление об отказе в приеме на обслуживание (физическое и юридическое лицо)
|
|
|
Приказ о проведении мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг
|
|
|
Приказ об утверждении Должностной инструкции специального должностного лица (ответственного сотрудника)
|
|
Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах
|
|
|
Приказ о мерах, принимаемых в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах
|
|
|
Запрос на предоставление информации
|
|
|
Анкета бенефициарного владельца
|
|
|
Порядок действий при утверждении документов по бенефициарным владельцам
|
|
Заказать звонок
