Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России изложил свою позицию по требованиям к подготовке и обучению кадров в НФО.

По вопросу прохождения СДЛ обучения в форме целевого (внепланового) инструктажа и повышения квалификации Банк России дал следующие разъяснения.

Целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации (плановый инструктаж) являются разными видами обучения, проводимыми в случаях и при условиях, определенных Указанием Банка России № 3471-У. Лицо, планирующее осуществлять функции ответственного сотрудника, должно пройти целевой (внеплановый) инструктаж до начала осуществления таких функций, а также должно проходить обучение в форме повышения квалификации (плановый инструктаж) с учетом установленной пунктом 3.5 Указания № 3471-У периодичности (не реже 1-го раза в 1 календарный год), вне зависимости от даты приема на должность ответственного сотрудника.

По вопросу, обязана ли НФО иметь в штате отдельную должность для осуществления функций специального должностного лица или допускается возложение соответствующего функционала на соответствующих квалификационным требованиям сотрудников, занимающих иные должности (без оформления внутреннего совмещения в соответствии с трудовым законодательством РФ), Банк России дал следующее разъяснение.

Вопросы отражения в штатном расписании и трудовом договоре с работником наименования должности при назначении ответственного сотрудника не регламентированы «противолегализационным» законодательством. Вместе с тем возложение на работника функций должностного лица должно быть оформлено/зафиксировано во внутренних документах НФО (в частности, приказ о возложении функций, должностная инструкция и т.п.).

Комментарии экспертной комиссии «Акцепт Групп»:

Данное письмо Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России не является официальным толкованием законодательства, однако дает разъяснения по вопросам применения отдельных положений Федерального закона № 115-ФЗ для всех НФО.