В связи с обращением ассоциации российских банков Департаментом финансового мониторинга и валютного контроля Банка России были предоставлены разъяснения по вопросам порядка идентификации бенефициарных владельцев организаций – эмитентов ценных бумаг, допущенных к организованным торгам.

Согласно данному Письму комплексный анализ норм абз. 1, абз. 5 пп. 2 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ позволяет сделать вывод о том, что идентификация бенефициарных владельцев клиента не проводится, если непосредственно эмитент ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах, является клиентом кредитной организации.

Нормы указанного выше пункта ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ не содержат изъятий относительно эмитентов ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, являющихся учредителями юридического лица – клиента кредитной организации.

Комментарии экспертной комиссии «Акцепт Групп»:

Письмо Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России носит разъяснительный характер о порядке применения отдельных положений Федерального закона № 115-ФЗ. Несмотря на то, что данное Письмо выпущено Банком России с целью разъяснения законодательства кредитным организациям, НФО также рекомендуется ознакомиться с данной информацией.