Введен новый порядок уведомления Банка России о назначении СДЛ

1 апреля 2022 года вступило в силу Указание Банка России от 12.04.2021 г.
№ 5774-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 25.12.2017 г. № 4662-У», которое устанавливает порядок уведомлений Банка России о назначении должностных лиц в некоторых НФО.

Скорректирован порядок уведомления Банка России о назначении специальных должностных лиц страховыми организациями, МФК, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов:

  • Предусмотрен порядок направления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомления о временном исполнении обязанностей должностных лиц, в том числе СДЛ.
  • Утверждена форма уведомления о временном исполнении обязанностей СДЛ.
  • Внесены изменения в формы уведомлений о назначении СДЛ, установлены требования к ее содержанию.
  • Внесены изменения в содержание анкеты лица, назначенного СДЛ.

 

В связи с изменениями вам необходимо:

  1. Провести внутреннее обучение сотрудников в связи с изменением законодательства.
  2. Факты прохождения обучения сотрудниками зафиксировать во внутренних документах организации.

Компания «Акцепт Групп» предлагает

подключить Абонентское сопровождение по ПОД/ФТ/ФРОМУ, 

которое позволит своевременно:

  • Получать исчерпывающую информацию по всем изменениям в сфере ПОД/ФТ;
  • Получать актуальные ПВК и первичные документы по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Формировать отчетность в Росфинмониторинг;
  • Проходить обучение или обучать сотрудников, повышать их квалификацию;
  • Получать помощь при ответах на Запросы и Предписания контролирующих органов;
  • Принимать участие в Едином консультационном дне по ПОД/ФТ.

 

Получить консультацию Заказать звонок