Для НФО

8 октября 2020 года на своем официальном сайте Банк России опубликовал Указание Банка России от 06.07.2020 № 5496-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Указание Банка России № 5496-У).

Указание Банка России № 5496-У вносит изменения, в том числе, в Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» (далее – Указание Банка России № 3471-У).

 

Указанием Банка России № 5496-У дополнен перечень сотрудников ломбарда (филиала), которые должны проходить обучение в сфере ПОД/ФТ – это лица, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

• заключение договоров займа или договоров хранения;
• совершение сделок по реализации невостребованных вещей.

 

Также дополнился перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ у оператора инвестиционной платформы – это сотрудники, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

• заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;
• заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;
• направление указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;
• совершение операций с эмиссионными ценными бумагами, размещаемыми с использованием инвестиционной платформы;
• совершение операций с утилитарными цифровыми правами в инвестиционной платформе.

 

Вышеперечисленные сотрудники должны пройти обучение в форме вводного (первичного) инструктажа (если они ранее не проходили вводный (первичный) инструктаж) в течение одного месяца со дня вступления в силу Указания Банка России № 5496-У, то есть до 19 ноября 2020. В случае их отсутствия на рабочем месте в связи с отпуском, служебной командировкой или временной нетрудоспособностью, срок проведения вводного (первичного) инструктажа исчисляется с рабочего дня, следующего за днем окончания отпуска, служебной командировкой или периода временной нетрудоспособности.

Случаи проведения целевого (внепланового) инструктажа, проводимого ответственным сотрудником остались прежними, однако в соответствии с Указанием Банка России № 5496-У объем, сроки проведения и содержание целевого (внепланового) инструктажа определяются НФО самостоятельно в каждом конкретном случае во внутренних документах. Напомним, что до вступления в силу Указания Банка России № 5496-У, определены конкретные сроки, в которые ответственный сотрудник должен провести целевой (внеплановый) инструктаж.

Первичная проверка знаний сотрудников по ПОД/ФТ будет проводиться не ранее, чем через 10 рабочих дней, но не позднее двух месяцев с даты проведения вводного (первичного) инструктажа.

Факт проведения с сотрудником вводного (первичного), целевого (внепланового) инструктажа, повышения квалификации (планового) инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе (аналогом собственноручной подписи в электронном документе), форму и содержание которого НФО устанавливает самостоятельно.

Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником НФО обучения по ПОД/ФТ, хранятся в НФО в течение всего времени его работы в НФО, при этом порядок и форму хранения документов НФО определяет самостоятельно во внутренних документах.

Указание Банка России № 5496-У
вступает в силу 19 октября 2020 года.

Обращаем внимание! По вступлении в силу Указания Банка России № 3471-У Вам будет необходимо:

1. Провести целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников в сроки, которые установлены Вашей организацией;
2. Ломбардам и операторам инвестиционных платформ при необходимости утвердить новый перечень сотрудников по обучению.
3. Специальным должностным лицам ломбардов и операторов инвестиционных платформ (при наличии сотрудников, указанных в настоящей новости, в штате организации и не прошедших вводный (первичный) инструктаж) провести вводный (первичный) инструктаж в течение одного месяца с даты вступления в силу Указания Банка России № 5496-У, то есть до 19 ноября 2020 года;
4. Факты прохождения обучения сотрудниками зафиксировать во внутренних документах организации;
5. Внести изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ срок не позднее 19 января 2021 года.
6. Внести изменения в программу подготовки и обучения по ПОД/ФТ.