Для всех субъектов Федерального закона № 115-ФЗ

В январе 2021 года вступает в силу ряд нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ:

1. Федеральный закон от 31 июля 2020 г. № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее –№ 259-ФЗ) вносит изменения в Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – № 115-ФЗ):
   • Появляются новые субъекты «антиотмывочного» законодательства: операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов (положение вступает в силу с 01 января 2021 г.);
   • Появляется новый вид операций, подлежащих обязательному контролю, – это операции с цифровыми финансовыми активами (положение вступает в силу с 01 января 2021 г.);
   • Устанавливаются особенности, с учетом которых новые субъекты представляют сведения по операциям, подлежащим обязательному контролю, в уполномоченный орган (положение вступает в силу с 10 января 2021 г.).
2. С 01 января 2021 г. в отношении иных субъектов № 115-ФЗ (не НФО) вступают в силу изменения, внесенные в Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Инструкция): дополнился справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей, лиц, являющихся субъектами федерального закона (Приложение № 3 к Инструкции).
3. С 01 января 2021 г. вступает в силу Федеральный закон от 22 декабря 2020 г. № 446-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам создания и обеспечения функционирования информационной системы «Одно окно» в сфере внешнеторговой деятельности», который вносит изменения в ч. 1 ст. 9 № 115-ФЗ:
   • На акционерное общество «Российский экспортный центр» возложена обязанность по предоставлению уполномоченному органу на безвозмездной основе информации и документов, необходимых для осуществления его функций (за исключением информации о частной жизни граждан), в том числе обязанность по обеспечению автоматизированного доступа к своим базам данных, в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.
4. С 10 января 2021 г. вступают в силу важные изменения, внесенные в № 115-ФЗ (Федеральный закон от 13 июля 2020 г. № 208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в целях совершенствования обязательного контроля»), в соответствии с которыми:
   • Меняется перечень операций, подлежащих обязательному контролю;
   • Определены конкретные виды операций, которые обязаны выявлять отдельные субъекты Федерального закона № 115-ФЗ;
   • В перечень информации, предоставляемой в уполномоченный орган по операциям, подлежащим обязательному контролю, включаются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица.

 

Обращаем внимание! После вступления в силу вышеуказанных изменений необходимо:

1. Всем субъектам № 115-ФЗ провести внутреннее обучение сотрудников:
   • НФО в сроки, установленные их внутренними документами;
   • иным субъектам Федерального закона № 115-ФЗ (не НФО) в течение 1-2 рабочих дней после вступления в силу вышеуказанных изменений.
2. Факт прохождения сотрудниками обучения зафиксировать во внутренних документах организации (в журнале учета проведения целевых (внеплановых) инструктажей/журнале учета проведения вводных инструктажей).
3. При необходимости в установленные сроки внести соответствующие изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

 

Для организаций и индивидуальных предпринимателей, находящихся на Абонентском обслуживании в ООО «Акцепт Групп» по Пакету документов/Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в установленные сроки будут подготовлены и направлены обновленные редакции Правил внутреннего контроля, программа подготовки и обучения по вышеуказанным изменениям.

Для организаций и индивидуальных предпринимателей, находящихся на Абонентском обслуживании в Компании «Акцепт Групп» по пакетам «Стандарт+», «Индивидуальный+» и «ВИП» будут направлены заполненные журналы учета прохождения сотрудниками внутреннего обучения.