Для субъектов 115-ФЗ (НФО)

19 октября 2020 года вступило в силу Указание Банка России от 06.07.2020 № 5496-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Указание Банка России № 5496-У).

В соответствии с п. 1.10 Положения Банка России от 15 декабря 2014 г. № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями нормативного акта в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления его в силу, если иное прямо не установлено соответствующим нормативным актом.

Указанием банка России № 5496-У в Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» (далее – Указание Банка России № 3471-У) внесены следующие изменения:

  1. Дополнен перечень сотрудников ломбарда (филиала), которые должны проходить обучение в сфере ПОД/ФТ.
  2. Дополнен перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ у оператора инвестиционной платформы.
  3. Объем, сроки проведения и содержание целевого (внепланового) инструктажа определяются НФО самостоятельно в каждом конкретном случае во внутренних документах.
  4. Изменены сроки проведение первичной проверки знаний сотрудников.

Ранее первичная проверка знаний происходила по истечении одного месяца с даты вводного (первичного) инструктажа.

  1. Изменены порядок и форма хранения документов (либо их копий), свидетельствующих о прохождении сотрудником обучения по ПОД/ФТ.

Ранее документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником НФО обучения по ПОД/ФТ, должны были  храниться в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в ней.

 

Обращаем ваше внимание!
Вам необходимо:

  1. Внести изменения в ПВК в течение трех месяцев со дня вступления в силу Указания Банка России № 5496-У, то есть до 19 января 2021 года.
  2. Провести целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников в связи с утверждением новой редакции ПВК.
  3. Факты прохождения обучения сотрудниками зафиксировать во внутренних документах организации.
  4. Ломбардам и операторам инвестиционных платформ необходимо утвердить новый перечень сотрудников, обязанных проходить обучение по ПОД/ФТ, включив туда новые должности.

Уточнить перечень сотрудников, обязанных проходить обучение, функции, которые они выполняют в организации, о сроках проведения первичной проверки знаний, о порядке и форме хранения документов вы можете узнать по тел.: 8 800 333-94-52 или по электронной почте: consult@mfo-pro.ru

Предлагаем подключить Абонентское сопровождение, которое позволит своевременно получать:

  • исчерпывающую информацию по всем изменениям;
  • обновленные документы;
  • проходить обучение или обучать сотрудников, повышать их квалификацию.

Задать все интересующие вас вопросы о последних изменениях законодательства и по иным темам, заключить Договор абонентского обслуживания, получить доступ к обучающим мероприятиям, заказать проверку документов и деятельности компании, возможно, обратившись в Коммерческую службу «Акцепт Групп» или к своему Персональному менеджеру.

Заказать звонок Заказать пакет документов по ПОД/ФТ