Внимание НФО - Указание №5084-У, Указание №5075-У вступают в силу 5 апреля!

05 апреля 2019 года вступают в силу:

  • Указание Банка России от 22 февраля 2019 г. № 5075-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – Указание № 5075-У).
  • Указание Банка России от 27.02.2019 № 5084-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Указание № 5084-У).

Указание №5084-У устанавливает новые требования к содержанию программы управления рисков ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ. Так отмечается, что программа управления рисков должна учитывать:

  • результаты национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
  • порядок работы с рисками использования услуг некредитной финансовой организации в целях ОД/ФТ;
  • результаты мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях ОД/ФТ и документально фиксировать не реже одного раза в шесть месяцев и другое.

Ознакомиться с документом - https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/50883?fileId=788

Согласно Указанию №5075-У Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ должны включать в себя:

  • программу, определяющую порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и проведения проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ.
  • программу, определяющую порядок приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом в соответствии со статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ.

Внимание! ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ должны быть разработаны и начать применяться организациями в работе в течение 30 дней со дня вступления в силу Указания №5075-У.

Ознакомиться с документом - https://www.cbr.ru/Queries/UniDbQuery/File/50883?fileId=789

В связи с вступлением в силу Указания №5084-У, Указания №5075-У некредитным финансовым организациям необходимо:

  • провести целевой (внеплановый) инструктаж для сотрудников, включенных в перечень по обучению;
  • внести изменения в правила внутреннего контроля в срок до 05 мая 2019 года.

Для организаций находящихся на Абонентском обслуживании в ООО «Акцепт Групп» по Пакету документов/Правилам по ПОД/ФТ/ФРОМУ - в срок до 05 мая 2019 года будет подготовлена и направлена обновленная редакция Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Заказать ПВК в новой редакции Заказать звонок