Для субъектов ст. 7.1 и иных субъектов Федерального закона № 115-ФЗ (не НФО)

26 ноября 2021 года опубликован проект Положения о контроле (надзоре) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.      

Проект Положения предусматривает:

• Дистанционный мониторинг РФМ и передачу информации по результатам такого мониторинга надзорным органам, адвокатским и нотариальным палатам, саморегулируемым организациям аудиторов.
• Расчет индикаторов риска в отношении каждого субъекта по результатам мониторинга.
• Организацию мероприятий по профилактике нарушений требований законодательства: анкетирование, доведение информации об актуальных рисках, обобщение правоприменительной практики.
• Процедуру досудебного обжалования решений надзорного органа и его должностных лиц. 

На Росфинмониторинг возлагается обязанность по размещению информации о присвоенном индикаторе риска и показателях дистанционного мониторинга в Личном кабинете.

По итогам мониторинга присваивается один из следующих видов риска: высокий, повышенный, умеренный, низкий. Вид контрольных мероприятий, осуществляемых надзорным органом, зависит от присвоенного вида риска. Проектом установлены плановые и внеплановые, выездные и документарные проверки.  

Вводится понятие – мониторинг-контроль, который проводится по заданию уполномоченного должностного лица надзорного органа. По результатам такого мониторинга либо пересматривается уровень риска, либо выносится предостережение о недопустимости нарушения требований законодательства.

Проект находится на стадии публичных обсуждений и антикоррупционной экспертизы. Указанную информацию необходимо учитывать в своей деятельности.