Организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями

Росфинмониторинг  опубликовал на своем официальном сайте информационное письмо № 59 ОТ 1 МАРТА 2019 ГОДА «О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ОЦЕНКИ РИСКОВ ОД/ФТ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ И ИНДИВИДУАЛЬНЫМИ ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯМИ».

Задача Методических рекомендаций – формирование внутренних политик и процедур, которые позволяют эффективно контролировать и снижать выявляемые риски ОД/ФТ.

Согласно методическим рекомендациям организации и индивидуальные предприниматели обязаны разработать программу оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (далее   программа оценки риска).

В программу оценки риска необходимо включить следующие разделы:

1. Методика оценки и присвоения клиенту степени (уровня) риска до приема на обслуживание клиента и в ходе его обслуживания.
2. Порядок фиксирования результатов оценки риска ОД/ФТ.
3. Управление рисками ОД/ФТ, который предусматривает принятие мер по снижению рисков ОД/ФТ и смягчению их возможных последствий.

Также организациям и индивидуальным предпринимателям рекомендуется информировать Росфинмониторинг об актуальных рисках ОД/ФТ, имеющихся в их деятельности не реже одного раза в год или по мере выявления новых рисков ОД/ФТ.

Указанную информацию рекомендуется направлять в электронной форме через личный кабинет на портале Росфинмониторинга (раздел – «Риски ОД/ФТ» / «Исходящие»).

На основании вышеизложенного необходимо:

• внести изменения в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ
• провести дополнительный инструктаж

 

Ознакомиться с документом