Для НФО

1 января 2020 года вступит в силу Федеральный закон от 2 августа 2019 г. N 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее Федеральный закон № 259-ФЗ), который в том числе вносит изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ. В связи со вступлением в силу Федерального закона № 259-ФЗ появится новый субъект Федерального закона № 115-ФЗ – оператор инвестиционных платформ. Контроль и надзор за деятельностью оператора инвестиционной платформы будет осуществлять Банк России.

В связи с этим Банком России разработан и размещен на своем официальном сайте для публичного обсуждения проект указания «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России». Проект вносит изменения в нормативные акты Банка России, которые регулируют деятельность некредитных финансовых организаций в сфере ПОД/ФТ.

1. Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»;
2. Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»;
3. Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
4. Положение Банка России от 12 декабря 2014 года № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
5. Положение Банка России от 30 марта 2018 года № 639-П «О порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом»;
6. Указание Банка России от 17 октября 2018 года № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Изменения вносятся в преамбулы перечисленных нормативных актов Банка России. Указанные нормативные акты Банка России будут действовать в отношении новых субъектов 115-ФЗ - операторов инвестиционных платформ.

Предложения и замечания по Проекту в рамках его публичного обсуждения принимаются по 14 октября 2019 года (включительно).