Новые обязанности для субъектов Федерального закона № 115-ФЗ

22 марта 2022 года вступил в силу Федеральный закон от 21 декабря 2021 г. № 423-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

В связи со вступлением в силу указанного закона в Федеральный закон № 115-ФЗ были внесены изменения, а именно:

  • Статья 3 Федерального закона № 115-ФЗ была дополнена определением «подозрительной операции», а определение «осуществление внутреннего контроля» было изменено. 
  • Статья 7 Федерального закона № 115-ФЗ была дополнена обязанностью оценивать степень (уровень) риска совершения подозрительных операций при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов и обязанностью оценивать возможность использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и по результатам этой оценки принимать меры, направленные на снижение (минимизацию) данной возможности.
  • Для субъектов ст. 7.1 определены требования по оценке степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и отнесения клиента к одной из групп риска совершения подозрительных операций и по оценке возможности использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и по результатам этой оценки принятия мер, направленных на снижение (минимизацию) данной возможности.

Вступление в силу Федерального закона № 423-ФЗ повлекло за собой вступление в силу 22.03.2022 г. Постановления Правительства РФ от 14 марта 2022 г. № 365 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 29 мая 2014 г. № 492», которое распространяет свое действие на Иных компаний (не НФО) и субъектов ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.

 

Вам необходимо:

  1. Внести изменение в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ
  2. Провести внутреннее обучение сотрудников по ПОД/ФТ
  3. Факт проведения обучения зафиксировать во внутренних документах

Предлагаем подключить Абонентское сопровождение по ПОД/ФТ/ФРОМУ, которое позволит своевременно:

  • Получать исчерпывающую информацию по всем изменениям в сфере ПОД/ФТ;
  • Получать актуальные ПВК и первичные документы по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Формировать отчетность в Росфинмониторинг;
  • Проходить обучение или обучать сотрудников, повышать их квалификацию;
  • Получать помощь при ответах на Запросы и Предписания контролирующих органов;
  • Принимать участие в Едином консультационном дне по ПОД/ФТ.

 

Заказать звонок Заказать услугу