16 июня 2022 года Правительством РФ скорректированы требования к Правилам внутреннего контроля, разрабатываемыми организациями и индивидуальными предпринимателями в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Изменения коснулись требований к ПВК, утвержденных постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 № 667.  Уточнения внесены в Программу оценки и управления рисками.

• Изменен набор положений, включаемых в Программу
• Вводится 3-уровневая система оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций: высокая степень (уровень) риска, средняя степень (уровень) риска, низкая степень (уровень) риска
• При оценке рисков необходимо учитывать результаты национальной оценки рисков совершения операций (сделок), типологии легализации ОД/ФТ, рекомендации Росфинмониторинга, характер и виды деятельности клиентов, характер используемых клиентами продуктов (услуг)
• Определен набор действий, которые субъект обязан применять в целях снижения риска
• Правила внутреннего контроля могут быть оформлены как на бумажном носителе, так и в виде электронного документа

Постановление Правительства РФ от 16.06.2022 г. № 1092 вступило в силу 17 июня 2022 года.     

В связи с изменениями вам необходимо:

1. Внести изменения в ПВК в срок, установленный законодательством
2. Провести обучение в форме дополнительного инструктажа сотрудников в связи изменением законодательства в сроки, установленные в Правилах внутреннего контроля
3. Факт прохождения обучения сотрудниками зафиксировать во внутренних документах организации