Заказать звонок
Для НФО
Банк России опубликовал список нормативных актов, в том числе в сфере ПОД/ФТ, которые планируется разработать и принять до конца года.
Изменения, которые предполагаются в новых указаниях, затронут разнообразные аспекты деятельности организаций в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию оружия массового уничтожения. Предусматривается уточнение требований к идентификации, обучению сотрудников, а также уточнение некоторых порядков взаимодействия Банка России и некредитных финансовых организаций.
Количество запланированных изменений говорит о том, что некредитным финансовым организациям предстоит большая работа по внедрению в деятельность новых требований, что потребует постоянного мониторинга законодательства на предмет вступления новых указаний в силу.
Подробности приведены в таблице.
|
№ |
Какой нормативный акт изменится |
Срок подготовки |
Аннотация |
|---|---|---|---|
|
1 |
Внесение изменений в Положение Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» |
I квартал |
Планируется:
|
|
2 |
Внесение изменений в Положение Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» |
II квартал |
Планируется уточнить отдельные требования по идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, в частности, порядка идентификации единоличного исполнительного органа отдельной категории клиентов - юридических лиц |
|
3 |
Внесение изменений в Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» |
II квартал |
Планируется уточнить отдельные требования к подготовке и обучению кадров с учетом накопленного опыта правоприменительной практики |
|
4 |
Новое указание (для НФО, на которые распространяются требования Указания Банка России от 25.12.2017 № 4662-У; взамен этого указания) |
IV квартал |
|
Большинство из указанных нормативных актов после вступления в силу потребуют внести изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Кроме того, при вступлении в силу указаний необходимо будет провести обучение.
Предлагаем подключить услугу Абонентского обслуживания в ООО «Акцепт Групп» по Пакету документов / Правилам внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ и получать на постоянной основе в течение всего года:
- Информационные письма об изменениях законодательства, сопроводительные письма к документам, содержащие порядок использования документов.
- Актуальные документы: Обновленные ПВК, обновленные документы из пакета, вновь разработанные документы.
- Программу для внутреннего обучения: Программу для проведения вводных инструктажей.
- Материалы для проведения целевых (внеплановых) инструктажей по изменениям законодательства.
- Ответы на запросы и предписания.
- Инструкции к документам/ аннотации.
- Консультации по документам, входящим в пакет.
- Видео-консультации по изменениям законодательства либо по исполнению тех или иных обязанностей, предусмотренных законодательством по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Закажите актуальный Пакет документов по внутреннему контролю в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в Акцепт Групп и годовое Абонентское сопровождение. Получите Консультацию.
