Для некредитных финансовых организаций

4 марта 2019 года опубликовано Указание Банка России № 4935-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 30 марта 2018 г. № 639-П "О порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом» (далее Указание 4935-У).

Указание № 4935-У корректирует некоторые пункты Положения № 639-П, в частности 1.2. и 2.2., которые предусматривают состав сведений, включаемых в сформированное Банком России электронное сообщение. Объем информации, доводимой до сведения некредитных финансовых организаций, в соответствии с пунктом 2.2. новой редакции Положения № 639-П, определяется Банком России по согласованию с уполномоченным органом, в зависимости от степени (уровня) риска совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Указание № 4935-У вступает в силу по истечение 10 дней после дня его официального опубликования.

Внимание!

В связи с вышеизложенным, ВАМ НЕОБХОДИМО:

• провести целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников на основании внесенных изменений - в течение 3 (трех) рабочих дней с момента вступления в силу Указания 4957-У;
• внести изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ, в течение трех месяцев с даты вступления в силу Указания 4935-У (в случае необходимости);
• после утверждения Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции также необходимо провести целевой (внеплановый) инструктаж для сотрудников, должности которых включены в перечень по обучению. Обучение для сотрудников вы должны провести не позднее 10 рабочих дней следующих за днем утверждения ПВК;

Факт проведенного обучения должен быть зафиксирован во внутренних документах.