Для всех субъектов 115-ФЗ

23 июля 2018 года вступил в силу Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. N 90-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее Закон 90 - ФЗ).

Указанный закон внес изменения в Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее – Федеральный закон № 115).

Цель внесенных поправок - противодействие финансированию распространения оружия массового уничтожения.

На портале Росфинмониторинга будет публиковаться - Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.

В связи с этим, операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одна из сторон является организацией или физическим лицом, включенными в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем таких организации или физического лица, либо физическим лицом или юридическим лицом, действующими от имени или по указанию таких организации или физического лица.

В частности, предусмотрено замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества лиц, включенных в Перечень, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, а также информирование Росфинмониторинга о принятых мерах.

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, должны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов лиц, включенных в Перечень, и сообщать о результатах проверки в Росфинмониторинг.

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, приостанавливают операцию с денежными средствами или иным имуществом, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, на пять рабочих дней со дня, когда распоряжение клиента о ее осуществлении должно быть выполнено, в случае, если хотя бы одна из сторон является:

  • юридическим лицом, прямо или косвенно находящимся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;
  • физическим или юридическим лицом, действующими от имени или по указанию таких организации или физического лица.

Внимание!

В связи с вступлением в силу указанных изменений организациям/индивидуальным предпринимателям осуществляющим скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, организациям/индивидуальным предпринимателям, оказывающим посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, операторам по приему платежей, коммерческим организациям, заключающим договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов, нотариусам и лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг НЕОБХОДИМО: 

  • внести соответствующие изменения в Правила внутреннего контроля в срок не позднее  23.08.2018; 
  • после утверждения Правил внутреннего контроля в новой редакции провести дополнительный инструктаж для сотрудников, должности которых включены в перечень по обучению 

В связи с вступлением в силу указанных изменений некредитным финансовым организациям (ломбардам, управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, кредитным потребительским кооперативам, в том числе сельскохозяйственным кредитным потребительским кооперативам, микрофинансовым организациям) НЕОБХОДИМО:

  • внести соответствующие изменения в Правила внутреннего контроля в срок не позднее 23.10.2018;
  • после утверждения Правил внутреннего контроля в новой редакции провести целевой (внеплановый) инструктаж для сотрудников, должности которых включены в перечень по обучению.

 

Всем организациям находящимся на Абонентском обслуживании  в ООО "Акцепт Групп"  уже направлена обновленная редакция Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ.

 

Получите консультацию и закажите новую редакцию Правил внутреннего контроля

с учетом всех последних изменений по телефону 8 800 333 94 52 (звонок бесплатный).