Контроль за соблюдением требований в сфере ПОД/ФТ будет риск-ориентированным

Для субъектов Федерального закона № 115-ФЗ

27 июня 2021 г. вступает в силу Федеральный закон от 11 июня 2021 г. № 165-ФЗ « О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», который устанавливает изменения в порядке контроля за исполнением обязанностей по ПОД/ФТ для субъектов Федерального закона № 115-ФЗ.

Федеральный закон № 115-ФЗ дополнен отдельной статьей, посвященной контролю (надзору) в данной сфере. В частности:

  • при его проведении должен применяться риск-ориентированный подход. Также предусмотрен дистанционный мониторинг исполнения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ;
  • контроль (надзор) в отношении адвокатов и нотариусов возложен на соответствующие региональные палаты, а в отношении членов СРО аудиторов - на саму СРО;
  • дисциплинарная ответственность за нарушение требований Федерального закона № 115-ФЗ применяется к адвокатам и нотариусам в соответствии с кодексом профессиональной этики;
  • по результатам дистанционного мониторинга РФМ передает надзорным органам, адвокатским и нотариальным палатам регионов, СРО аудиторов информацию для проведения ими контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ;
  • РФМ и соответствующие контрольные органы в установленном каждым из них порядке оценивают риски совершения незаконных операций (сделок) по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков) с учетом результатов национальной оценки рисков и секторальной оценки рисков.

 

Обращаем ваше внимание!

Положения закона вступают в силу с 27 июня 2021 года.

После вступления в силу нормативного акта вам будет необходимо:

  1. Внести изменения в Правила внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в установленные сроки.
  2. Провести целевой (внеплановый) или дополнительный инструктаж сотрудников.
  3. Факты прохождения обучения сотрудниками зафиксировать во внутренних документах организации.

Предлагаем подключить Абонентское сопровождение, которое позволит своевременно:

  • получать исчерпывающую информацию по всем изменениям в сфере ПОД/ФТ;
  • актуализировать ПВК и первичные документы по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • формировать отчетность в Росфинмониторинг;
  • проходить обучение или обучать сотрудников, повышать их квалификацию;
  • получать помощь при ответах на Запросы и Предписания контролирующих органов

Получить консультацию

Задать все интересующие вас вопросы о последних изменениях законодательства и по иным темам, заключить Договор абонентского обслуживания, получить доступ к обучающим мероприятиям, заказать проверку документов и деятельности компании можно, обратившись в Коммерческую службу «Акцепт Групп» или к своему Персональному менеджеру по телефону Горячей линии 8 800 333-94-52 (звонок бесплатный) или по электронной почте: consult@mfo-pro.ru

Заказать звонок