Для НФО

23 марта 2019 года вступает в силу Указание Банка России от 17 октября 2018 г. № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Указание № 4937-У).

Указание № 4937-У заменит действующее Указание Банка России от 15 декабря 2014 г. № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и предусматривает порядок предоставления всех сведений и информации, которые необходимо направлять в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом 115-ФЗ, в том числе порядок предоставления информации об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операции, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган, а также информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, в соответствии с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона 115-ФЗ.

В связи с вышеизложенным, ВАМ НЕОБХОДИМО:

• провести целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников на основании внесенных изменений - в течение 3 (трех) рабочих дней с момента вступления в силу Указания 4937-У, то есть до 27 марта 2019 г.;
• внести изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ, в течение трех месяцев с даты вступления в силу Указания 4937-У, то есть до 23 июня 2019 года;
• после утверждения Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции также необходимо провести целевой (внеплановый) инструктаж для сотрудников, должности которых включены в перечень по обучению. Обучение для сотрудников вы должны провести не позднее 10 рабочих дней следующих за днем утверждения ПВК;

Факт проведенного обучения должен быть зафиксирован во внутренних документах.