Заказать звонок
Для НФО
Изменения вносит Федеральный закон от 02.12.2019 №394-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон №394-ФЗ).
В настоящее время Федеральным законом от 19.07.2007 №196-ФЗ «О ломбардах» предусмотрена ответственность ломбардов за нарушения требований ст. 6, 7 (за исключением п. 3), 7.3 и 7.5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон №115-ФЗ) в виде принудительной ликвидации в судебном порядке по заявлению Банка России. Для микрофинансовых организаций за аналогичные нарушения Федеральным законом от 02.07.2010 №151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» предусмотрена ответственность в виде исключения сведений по организации Банком России из государственного реестра микрофинансовых организаций.
Изменения, внесенные Законом 394-ФЗ, конкретизировали случаи, которые позволяют Банку России привлечь организации к такой ответственности. С 13 декабря 2019 года ответственность сможет наступить не только за нарушения требований Закона 115-ФЗ, но и в случае неоднократного нарушения организациями в течение одного года требований, установленных нормативными актами Банка России, изданных в соответствии с Законом 115-ФЗ.
Кредитные потребительские кооперативы, которые раньше такой ответственности не несли, теперь также могут быть ликвидированы по заявлению Банка России за нарушения указанных требований.
Также Закон №394-ФЗ вносит изменения в статью 7 Закона 115-ФЗ. Предусмотрено, что квалификационные требования к специальным должностным лицам не могут содержать ограничения по замещению данных должностей для лиц, привлекавшихся к административной ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не предусматривающей дисквалификации таких лиц. Таким образом, из указанной формулировки исключены слова «и финансированию оружия массового уничтожения».
Обращаем Ваше внимание, что в связи с вышеизложенным Вам необходимо:
- провести целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников на основании внесенных изменений в течение 3 (трех) рабочих дней с момента вступления в силу Федерального закона № 394-ФЗ, то есть до 18 декабря 2019 года;
- при необходимости внести изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- после утверждения Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции провести целевой (внеплановый инструктаж) для сотрудников, должности которых включены в перечень по обучению;
- зафиксировать факты проведенного обучения во внутренних документах.
Для организаций, находящихся на абонентском обслуживании в ООО «Акцепт Групп» по Пакету документов/Правилам по ПОД/ФТ/ФРОМУ:
- Подготовлены материалы для проведения обучения по изменениям законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- В установленный срок будет подготовлена и направлена обновленная редакция Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Закажите актуальный Пакет документов по внутреннему контролю в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в Акцепт Групп и годовое Абонентское сопровождение. Получите Консультацию.
