Очередные изменения в составе субъектов применения Федерального закона № 115-ФЗ

Для всех субъектов 115-ФЗ

07 апреля 2020 года вступил в силу Федеральный закон от 7 апреля 2020 г. № 116-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 116-ФЗ), который конкретизировал состав субъектов Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ).

Указанный закон вносит изменения в статью 5 Федерального закона № 115-ФЗ, исключая из списка его субъектов участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию. Однако у данных участников осталась обязанность предоставлять информацию о своих клиентах по запросу уполномоченного органа.

В случае, если участник рынка ценных бумаг совмещает деятельность по инвестиционному консультированию с проведением операций, он продолжит являться субъектом Федерального закона № 115-ФЗ в части деятельности, предполагающей операции с имуществом клиентов.

Кроме того, уточнены права и обязанности лиц, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее – держатель реестра), а именно:

  • держателям реестра предоставлено право проводить упрощенную идентификацию;
  • в случае, если держателем реестра счет клиенту открывается на основании законодательства в отсутствие волеизъявления клиента, идентификация или упрощенная идентификация могут не проводиться;
  • держатели реестра получают право на основании договора поручать проведение идентификации и упрощенной идентификации кредитной организации либо иному участнику рынка ценных бумаг;
  • период обновления сведений для держателей реестра увеличен с одного года до трех лет.

Обращаем внимание! Указанные изменения могут потребовать внесения изменений в Правила внутреннего контроля в том случае, если в них содержится перечень субъектов применения Федерального закона № 115-ФЗ, указанный в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ.

В связи с вышеизложенным Вам необходимо:

  • провести обучение сотрудников на основании внесенных изменений;
  • при необходимости внести изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • после утверждения Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции также необходимо провести обучение для сотрудников, должности которых включены в перечень по обучению.

Факт проведенного обучения должен быть зафиксирован во внутренних документах.

 

Вы можете приобрести актуальную редакцию Правил внутреннего контроля, а также получить консультацию, обратившись  в Акцепт Групп.

 

Заказать ПВК в новой редакции Заказать звонок