Информируем вас о том, что за прошедший месяц:

• Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, обновлялся 10 раз –3, 7, 13, 15, 17, 21, 23, 27, 29 и 31 мая
• Перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, обновлялись 1 раз – 22 мая

Напоминаем, что по указанным Перечням вы должны проверить своих клиентов на предмет наличия сведений по ним и принять соответствующие меры.

Внимание Иным организациям (не НФО) и ИП Федерального закона № 115-ФЗ

После очередного обновления риск-оценки в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга 20 мая 2024 года у Иных субъектов Федерального закона № 115-ФЗ стал активным блок «Устранение нарушений». Как и всем остальным блокам, блоку «Устранение нарушений» был присвоен уровень риска низкий или высокий.

Росфинмониторинг разъяснил, что на блок «Устранение нарушений» влияет показатель «Неисправление индикатора риска, доведенного через Личный кабинет» – показатель принимает значение, соответствующее высокому уровню риска в случае, если с момента перехода значения индикатора риска из значения «низкий риск» («зеленая зона») в любой другой уровень риска прошло 180 и более дней.

Таким образом, если какой-либо из блоков риск-оценки находится в умеренном, повышенном или высоком уровне риска более 6-ти месяцев, то блок «Устранение нарушений» будет иметь красный цвет индикатора. После устранения нарушений риск-оценка обновится и уровень риска снизится.

Субъектам ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ

С 13 июня 2024 г. субъекты статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ получили активный индикатор риска (риск-оценку) в своем Личном кабинете на портале Росфинмониторинга.

Риск-оценка в Личном кабинете РФМ служит показателем качества выполнения организациями требований по борьбе с отмыванием доходов и финансированием терроризма. Оценка выставляется автоматически на основе нескольких параметров и может иметь низкий уровень («зеленая ромашка»), умеренный (желтые лепестки), повышенный (оранжевые лепестки) или высокий (красные лепестки).

До этого момента из субъектов ст. 7.1 Федерального закона только нотариусы и аудиторы имели «активную» риск-оценку.

Риск-оценка в Личном кабинете на сайте Росфинмониторинга имеет большое значение для организаций и ИП, работающих в сфере ПОД/ФТ, поскольку она позволяет им оценить качество выполнения своих обязанностей по ПОД/ФТ/ФРОМУ глазами надзорных органов.

Субъектам ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ

14 июня 2024 г. у субъектов статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга появилась анкетирование «Опрос по функционалу Личного кабинета».

Анкетирование находится в разделе «Добровольное сотрудничество»/ «Анкетирование» и содержит 7 вопросов, на прохождение которых отведено 60 минут. Обращаем внимание на то, что прохождение анкеты влияет на риск-оценку субъектов ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ в блоке «Добровольное сотрудничество».

Внимание Иным организациям (не НФО), поднадзорным Росфинмониторингу

6 июня 2024 г. в Личных кабинетах на портале Росфинмониторинга у подотчетных субъектов (риелторов, лизинговых и факторинговых компаний, операторов по приему платежей) появилось Информационное письмо «О размещении в Личном кабинете Росфинмониторинга обзора результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контроля (надзора), осуществляемого Федеральной службой по финансовому мониторингу, за 2023 год».

Информационным письмом соответствующие субъекты были проинформированы о том, что необходимо ознакомиться с Обзором результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контроля (надзора), осуществляемого Федеральной службой по финансовому мониторингу, за 2023 год, в целях профилактики нарушений требований законодательства в указанной сфере.

Внимание организациям и ИП, оказывающим посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

27 мая 2024 г. в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга у риелторов появилось Информационное письмо «Вниманию организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества».

Для риелторов были даны разъяснения о том, что Справочник кодов видов операций, информация о которых представляется в Росфинмониторинг, содержащийся в Описании структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описании кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требованиях к технологическим электронным документам, был дополнен следующими кодами:

• 8001 «Сделка с недвижимым имуществом, подлежащая обязательному контролю»
• 8002 «Операция с наличными и (или) безналичными денежными средствами, осуществляемая по сделке с недвижимым имуществом, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 5 миллионов рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 5 миллионам рублей, или превышает ее»

По этому случаю уполномоченный орган сообщает о том, что при направлении сообщения об операции, подлежащей обязательному контролю, в соответствии с п. 1.1 ст. 6 Федерального закона № 115-ФЗ следует указывать код 8002.

Код 8001 используется в настоящее время только для направления заменяющей информации по ранее представленной операции, подлежащей обязательному контролю, с аналогичным кодом.