С 5 июля 2024 г. в Личных кабинетах пользователей на портале Росфинмониторинга было размещено Информационное сообщение, в котором уполномоченный орган напоминает о необходимости направления сведений по результатам проверок, проводимых не реже 1-го раза в 3 месяца.

Росфинмониторинг напоминает, что согласно пп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ организации и ИП обязаны не реже чем 1 раз в 3 месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать уполномоченный орган о результатах такой проверки.

Согласно пп. «г» п. 4 Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209, информация о результатах проверки представляется в Росфинмониторинг в течение 5-ти рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки.

Росфинмониторинг обратил особое внимание, что сведения о проведенной проверке представляются в Росфинмониторинг независимо от наличия или отсутствия клиентов, а также выявления или невыявления в результате проверки клиентов, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Комментарии экспертной комиссии «Акцепт Групп»:

Данное Информационное сообщение Росфинмониторинга не является официальным толкованием законодательства и дает разъяснения по вопросам применения отдельных положений Федерального закона № 115-ФЗ для Иных компаний (не НФО). Информационное сообщение было выпущено на основании анализа практики проверок Росфинмониторинга. В рамках проверок, проведенных в отношении субъектов Федерального закона № 115-ФЗ, самым частого нарушения законодательства было признано ненаправление/направления с нарушением сроков обязательной отчетности по проверкам, проводимым не реже 1-го раза в 3 месяца. При этом, Иные субъекты Федерального закона № 115-ФЗ (не НФО) ошибочно полагали, что при отсутствии клиентов направление соответствующих ФЭС не требуется. Росфинмониторинг дополнительно разъяснил, что в случае отсутствия клиентов (неосуществления деятельности) в отчетном периоде значения показателей формы ФЭС 3-ФМ будут иметь значение «0».