Как сообщается Федеральной пробирной палатой, документ содержит порядок выполнения процедур внутреннего контроля, последовательность действий, типовых операций при его реализации, а также практическое применение положений нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ.

«Руководство по лучшим практикам в области ПОД/ФТ прежде всего направлено на то, чтобы помочь участникам рынка правильно организовать работу по соблюдению обязательных требований. В одном документе собрана вся информация, содержащаяся в различных нормативных актах. Если следовать этому Руководству, то у контрольно-надзорных органов не будет вопросов по соблюдению законодательства», – поясняет руководитель Федеральной пробирной палаты Юрий Зубарев.

Отмечено, что документ включает в себя описание процесса регистрации Личного кабинета на сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу, организации и разработки Правил внутреннего контроля, требования к специальному должностному лицу. В нем содержится перечень операций, подлежащих обязательному контролю, порядок информирования Росфинмониторинга о таких операциях, обучение уполномоченных сотрудников участника оборота ДМДК. Кроме того, Руководство содержит перечень видов экономической деятельности в сфере оборота ДМДК, на которые распространяются требования законодательства о ПОД/ФТ, справочник признаков необычных (подозрительных) операций (сделок), а также примеры административной ответственности за конкретные нарушения.

Комментарии экспертной комиссии «Акцепт Групп»:

Примечательно, что помимо нормативных правовых актов, в Руководстве были использованы в качестве источников информационные письма Росфинмониторинга. В связи с чем, в рассматриваемом документе есть достаточно характерные положения. К примеру, уточнено, кто обязан направлять сообщения по операциям, подлежащим обязательному контролю: продавец в рамках исполнения условий договора купли - продажи ДМДК; комиссионер в рамках исполнения условий договора комиссии на реализацию ДМДК и т.д.

С руководством можно ознакомиться на сайте пробирной палаты: https://probpalata.gov.ru/v-ramkax-raboty-po-klientocentrichnosti-podgotovleno-rukovodstvo-po-luchshim-praktikam-v-oblasti-pod-ft/

Кроме того, 6 декабря 2022 года на указанном сайте была опубликована Памятка по идентификации клиентов, в которой, как сообщается пробирной палатой, раскрывается содержание программы идентификации клиента, последовательность действий и ответственность за невыполнение требований. В документе также указаны полезные ссылки на правовые документы.

Памятка доступна для скачивания по адресу: https://probpalata.gov.ru/pamyatka-po-identifikacii-klientov/