Документы по внутреннему контролю в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Пакеты документов по внутреннему контролю для СКПК

* Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ

(в целях исполнения требований 115-ФЗ)

от 14 000 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ)

 

Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (при начале деятельности)

 

Приказ об утверждении  ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции

 

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

 

Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля

 

Образец отчета о результатах проверки осуществления внутреннего контроля (прилагается Пример заполнения)

 

Справка о проделанной работе (составляется ежемесячно ответственным сотрудником по проверкам клиентов)

 

Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

Приказ об утверждении должностной инструкции специалиста в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

Журнал учета выданных денежных средств

 

Журнал учета приостановленных операций

 

Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента

 

Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов

 

Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

 

Уведомление клиента об отказе в совершении операции

 

Уведомление клиента о невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми было принято решение об отказе в совершении операции и его праве обращения в Межведомственную комиссию

 

Справка о проделанной работе (составляется по проверкам, проводимым не реже одного раза в три месяца)

 

Приказ о проведении мероприятий по мониторингу, анализу и контролю

 

Форма отчета о результатах мониторинга (образец заполнения отчета о результатах мониторинга)

 

Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

  

Приказ о мерах, принимаемых в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах

  

Запрос на предоставление информации

 

Анкета бенефициарного владельца

 

Программа по внутреннему обучению сотрудников

(вводный (первичный) инструктаж в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ):

9 000 p.
  • Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ (текст)
  • Презентация (схемы на слайдах)
  • Тест для проверки знаний сотрудников
  • Нормативная правовая база
  • Приказ об утверждении программы подготовки и обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Акт проверки знаний по ПОД/ФТ/ФРОМУ сотрудников
  

Реестры всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ФРОМУ

Реестр всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля и наличия в компании всех Приказов по изменению ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

8 000 p.

Реестр изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля и своевременного проведения в компании целевого (внепланового) инструктажа (с января 2015 года)

100 000 p.
Выписка из реестра изменений за 1 календарный год

2 500 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ), действовавшие в прошедших периодах

3 500 p.
За одни ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Внимание!

Вы можете приобрести Реестр всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля наличия в компании всех Приказов по изменению ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также реестр изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля и своевременного проведения в компании целевого (внепланового) инструктажа.

Пакеты и Документы, отмеченные * проходят постоянную актуализацию. Обновления данной документации доступны в рамках заключаемого Абонентского сопровождения.