Заказать звонок
Вебинар «Особенности проведения идентификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ»
в записи
Для всех субъектов
Федерального закона
№ 115-ФЗ
|
! |
30% нарушений по ПОД/ФТ – |
Анализ работы «Акцепт Групп» показывает, что 30% выявленных нарушений в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ связаны с нарушением порядка проведения идентификации, в том числе упрощенной идентификации.
Любые нарушения при проведении идентификации могут повлечь привлечение вашей организации к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ и назначению штрафных санкций до 100 000 руб
Топ-3 ошибки
при проведении идентификации
1
Неактуальная форма
Анкеты клиента
Организациями и ИП может использоваться устаревшая форма Анкеты, в том числе и в используемом программном обеспечении, которая не соответствует действующему законодательству, или форма Анкеты, которая не соответствует Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
2
Отсутствие проверок по Перечням РФМ и фиксирования этой информации в анкете
Отсутствие просмотров и скачиваний Перечней воспринимается контролирующими органами как нарушение процедуры идентификации, поскольку в Анкете обязательно фиксировать результаты каждой проверки по Перечням, в том числе и результаты самой «масштабной» проверки, проводимой не реже 1-го раза в 3 месяца.
3
Отсутствие в Анкете (досье) клиента необходимой информации/ наличие недостоверной
Законодательно установлен перечень сведений, который субъекты Федерального закона № 115-ФЗ обязаны зафиксировать в отношении своих клиентов. Если часть обязательных сведений установить невозможно, то субъекты Федерального закона № 115-ФЗ должны отказать лицу в приеме на обслуживание.
Вебинар
Особенности проведения идентификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Особенности приема на обслуживание юридических лиц
- Поэтапная идентификация клиента: практический пример проверки клиента по различным источникам информации
- Проверка паспорта физического лица через Госуслуги
Стоимость Вебинара
5 000 руб.
В подарок каждому участнику
Образцы заполнения анкет клиента