Заказать звонок
Вебинар «Особенности выявления операций, подлежащих контролю»
Для Иных субъектов Федерального закона № 115-ФЗ
в записи
Для НФО
в записи
Операции, подлежащие обязательному контролю
Федеральный закон № 115-ФЗ содержит исчерпывающий перечень операций, подлежащих обязательному контролю.
При этом каждый вид организаций отчитывается только о тех операциях, которые прямо отнесены к его сфере деятельности и совершаются их клиентами непосредственно в указанных организациях.
Росфинмониторинг уделяет значительное внимание таким операциям. В части операций, подлежащих контролю, важно своевременно выявить и зафиксировать операцию, а также принять правильное решение о направлении либо не направлении сведений в Росфинмониторинг.
Направление сведений по операциям, подлежащим контролю
Закон устанавливает всего 3 рабочих дня для направления сведений по операциям, подлежащим контролю, в Росфинмониторинг.
Субъекты Федерального закона № 115-ФЗ передают регулятору информацию в виде формализованных электронных сообщений (ФЭС), которое заполняется в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга.
Сложности в выявлении выше указанных операций и составлении соответствующего внутреннего сообщения возникают у многих ответственных лиц, зачастую внутренние сообщения вообще отсутствуют в организации.
Ответственность за неисполнение обязанности по выявлению операций, подлежащих контролю
Неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, влечет предупреждение или наложение административного штрафа:
- На должностных лиц – от 10 000 до 30 000 рублей
- На юридических лиц – от 50 000 до 100 000 рублей
Действия (бездействие), повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю,
и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений
об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма влекут наложение административного штрафа:
- На должностных лиц – от 30 000 до 50 000 рублей
- На юридических лиц – от 200 000 до 400 000 рублей или административное приостановление деятельности на срок до 60-ти суток
Вебинар
«Особенности выявления операций, подлежащих контролю»
Стоимость Вебинара - 5 000 рублей
Для Иных субъектов Федерального закона № 115-ФЗ
в записи
- Вопросы документального фиксирования информации об операциях, подлежащих обязательному контролю: внутреннее сообщение, сроки формирования и хранения
- Частые нарушения в формировании ФЭС по ОПОК
- Лизинг: почему необходимо отчитываться по всем операциям финансовой аренды
- Ювелирный сектор: особенности выявления операций, подлежащих контролю
- Риелторы: нужно ли отчитываться по договорам участия в долевом строительстве, в том числе переуступки прав требования по нему, ренты, дарения, аренды и т.д.
Для НФО
в записи
- Вопросы выявления операций, подлежащих обязательному контролю: частые ошибки
- Отличие операций, подлежащих обязательному контролю, от необычных и подозрительных операций
- Особенности формирования ФЭС по операциям, подлежащим обязательному контролю
- Документальное фиксирование информации об операциях, подлежащих обязательному контролю: внутреннее сообщение, сроки формирования и хранения
- Практика проверок НФО в части выявления, фиксирования и направления в Уполномоченный орган ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю
В подарок каждому участнику
Бесплатное формирование 1 ФЭС по ОПОК