Какие документы должны быть у инвестиционной платформы с целью соблюдения требований
по ПОД/ФТ/ФРОМУ?

В целях соблюдения действующего законодательства оператору инвестиционной платформы необходимо разработать и поддерживать в актуальном состоянии Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также иные документы по внутреннему контролю, которые используются в рамках реализации программ по внутреннему контролю. Срок для внесения изменений в ПВК – не позднее 3-х месяцев с момента вступления в силу нормативно-правового акта, если иной срок не указан в самом нормативно-правовом акте.

Также необходимо назначить ответственного сотрудника либо создать подразделение по ПОД/ФТ. После назначения ответственного сотрудника его необходимо ознакомить с должностной инструкцией, содержащей функциональные обязанности при реализации требований законодательства по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Посмотреть полный список документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ