Какую отчетность в Росфинмониторинг необходимо сдавать инвестиционным платформам?

Порядок и случаи направления отчетов (ФЭС) в Росфинмониторинг определен Указанием Банка России от 17 октября 2018 г. № 4937-У. ФЭС необходимо направлять:

  • По операциям, подлежащим обязательному контролю, перечень, который определен в Федеральном законе № 115-ФЗ
  • По разовым подозрительным операциям и по совокупности подозрительных операций (действий) клиента, если такие операции (сделки) содержат признаки подозрительности
  • О принятых мерах по замораживанию (блокированию), о приостановленных операциях
  • О случаях отказа от проведения операции и в иных случаях

Кроме этого, необходимо формировать и направлять:

  • Отчеты о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Отчет направляется в РФМ не реже 1-го раза в 3 месяца
  • Отчет о результатах проведенных мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг. Отчет формируется не реже 1-го раза в 6 месяцев
  • Отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ. Отчет формируется не реже 1-го раза в год

Компания «Акцепт Групп» оказывает консультационную помощь в подготовке и отправке отчетности по ПОД/ФТ. Экспертное сопровождение всей отчетности в сфере ПОД/ФТ позволяет вам снизить риски ошибок и не пропустить сроки отправки.