Операторы инвестиционных платформ становятся субъектами сферы ПОД/ФТ/ФРОМУ (Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ)


  • 8 дек 2019

Операторы инвестиционных платформ становятся субъектами сферы ПОД/ФТ/ФРОМУ (Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ)

1 января 2020 года  вступает в силу Федеральный закон от 2 августа 2019 г. № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее Федеральный закон 259-ФЗ).

Федеральный закон № 259-ФЗ определяет правовые основы деятельности операторов инвестиционных платформ.

Оператор инвестиционной платформы – хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, осуществляющее деятельность по организации привлечения инвестиций и включенное Банком России в реестр операторов инвестиционных платформ.

Федеральным законом № 259-ФЗ предусмотрено, что операторы инвестиционных платформ станут субъектами Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (сфера ПОД/ФТ/ФРОМУ).

Это означает, что операторы будут обязаны выполнять все требования, установленные указанным нормативно-правовым актом. В том числе к ним относятся:

  1. Наличие утвержденных Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространению оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ);
  2. Применение в работе форм документов и внутренней отчетности, подтверждающей проведение мероприятий по организации внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  3. Назначение Специального должностного лица (СДЛ), ответственного за реализацию ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. СДЛ должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  4. Периодическое прохождение сотрудниками организации и СДЛ обязательного обучения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (целевые инструктажи, повышение квалификации);
  5. Регистрация на сайте Росфинмониторинга Личного кабинета и планомерная в нем работа, в том числе:
    • не реже 1 раза в 3 месяца предоставлять сообщения в Росфинмониторинг о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

 

Организации, осуществляющие свою деятельность на день вступления в силу Федерального закона № 259-ФЗ, обязаны привести свою деятельность в соответствие с требованиями Федерального закона № 259-ФЗ до 01 июля 2020 года.

 

Компания Акцепт Групп предоставляет всю необходимую поддержку в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ:

  • Разработка Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ /ФРОМУ и первичной документации и поддержка всей документации в актуальном формате при изменениях законодательства
  • Целевой инструктаж / Повышение уровня знаний /Обучение в сфере ПОД/ФТ /ФРОМУ
  • Услуги по регистрации в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга и поддержка по работе в Личном кабинете
  • Специализированный ежемесячный журнал «Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ»
  • Консультационная и информационная поддержка по любым вопросам в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (устные, письменные консультации, видеоконсультации)

Получить консультацию

В настоящее время на рассмотрении Банка России находятся проекты указаний, которые будут устанавливать требования к ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении операторов инвестиционных платформ, квалификационные требования к специальному должностному лицу, к формированию перечня сотрудников, которые должны проходить обязательное обучение в сфере ПОД/ФТ.

 !  В случае неисполнения требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ организация и должностные лица организации могут быть привлечены к административной ответственности по ст. 15.27 КоАП РФ.