Обязанности для юридических организаций по ПОД/ФТ. Росфинмониторингом опубликованы рекомендации


  • 10 июля

Росфинмониторингом опубликованы рекомендации по исполнению лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Рекомендации даны юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям, осуществляющим свою деятельность в сфере оказания юридических услуг, которые готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента сделки с недвижимым имуществом, управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента, управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг, привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими, создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций (лица, оказывающие юридические услуги).

Установлено, что лица, оказывающие юридические услуги, обязаны принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма с учетом положений статьи 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (115-ФЗ). В частности:

  1. Разработать правила внутреннего контроля.
  2. Назначить специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля.
  3. Идентифицировать клиента (клиент - лицо, находящееся на обслуживании), с установлением определенных сведений.              
  4. Документально фиксировать информацию, полученную в результате реализации правил внутреннего контроля, и сохранять ее конфиденциальный характер.
  5. При наличии у лиц, оказывающих юридические услуги, любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции, указанные в пункте 1 статьи 7.1 115-ФЗ, осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма (далее – подозрительные операции), он обязан уведомить об этом Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей операции (сделки)
  6. Хранить документы и сведения, полученные при исполнении 115-ФЗ, в срок не менее пяти лет со дня прекращения отношений с клиентом.

 

Обращается внимание, что лицам, оказывающим юридические услуги, в целях выявления среди своих клиентов лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, а также организации работы по представлению в Росфинмониторинг сведений о подозрительных операциях необходимо подключиться к Личному кабинету.

Кроме этого, рекомендации содержат полный перечень нормативных правовых актов, которыми лица, оказывающие юридические услуги должны руководствоваться при организации своей деятельности в сфере ПОД/ФТ.

Подробнее: http://www.fedsfm.ru/news/3148


Обращаем ваше внимание!

Специальные должностные лица юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих свою деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг, ДОЛЖНЫ ПРОХОДИТЬ ОБУЧЕНИЕ в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 29 мая 2014 г. №492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

 

 Пройти обучение

 

Получите консультацию по телефону
Горячей линии: 8-800-333-9452 (звонок бесплатный)