НФО необходимо обновить Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ до 07 июля 2020 года


  • 3 июля

НФО необходимо обновить Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ до 07 июля 2020 года

Для НФО

Напоминаем, что 07 апреля 2020 года вступил в силу Федеральный закон от 7 апреля 2020 г. № 116-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 116-ФЗ), который внес изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ.

Федеральным законом № 116-ФЗ был изменен перечень субъектов Федерального закона № 115-ФЗ: профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, были исключены из данного списка.

Внимание!

В случае наличия в Правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ перечня субъектов Федерального закона № 115-ФЗ  необходимо внести изменения до 07 июля 2020 года.

В связи с вышеизложенным вам необходимо:

  1. При необходимости внести изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в срок до 07 июля 2020 года;
  2. Провести целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников в связи с утверждением новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в срок не позднее 10 рабочих дней с даты ее утверждения;
  3. Факт проведенного обучения зафиксировать во внутренних документах (Журнал проведения целевых (внеплановых) инструктажей).

 

Для организаций находящихся на Абонентском обслуживании в ООО «Акцепт Групп» по Пакету документов/Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в установленный срок была подготовлена и направлена обновленная редакция Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Вы можете приобрести новую редакцию Правил, просто подайте заявку!

Заказать ПВК в новой редакции Заказать звонок