Новые требования для микрофинансовых компаний! Вступает в силу Указание Банка России №4662-У


  • 28 мар

Для микрофинансовых компаний

30 марта 2018 года вступает в силу Указание Банка России от 25 декабря 2017 г. N 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации" (далее Указание № 4662-У).

Согласно Указанию 4662-У микрофинансовая компания должна уведомлять Банк России о назначении на должность (об освобождении от должности) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля микрофинансовой компании.

О назначении специального должностного лица микрофинансовая компания уведомляет Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.

Указание № 4662-У устанавливает форму уведомления о назначении на должность (об освобождении от должности) специального должностного лица микрофинансовой компании, перечни прилагаемых к уведомлению документов и сведений, а также срок направления уведомления.

 

В связи с вступлением в силу указанных изменений микрофинансовым компаниям необходимо:

  • провести целевой (внеплановый) инструктаж для сотрудников, включенных в Перечень по обучению;
  • в установленный срок внести изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ.