Планируется изменение квалификационных требований, предъявляемых к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ


  • 7 дек 2017

Вниманию НФО (Некредитных финансовых организаций)!

Планируется изменение квалификационных требований предъявляемых к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (далее – Ответственный сотрудник) и сотрудникам структурных подразделений по ПОД/ФТ НФО.

Так на сайте Банка России, был опубликован проект Указания Банка России «О внесении изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».

Проектом корректируются нормы Указания Банка России № 3470-У, в частности расширяется перечень оснований для расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации, которые могут являться фактом признания Ответственного сотрудника, сотрудников  структурного подразделения по ПОД/ФТ несоответствующих квалификационным требованиям.

Ответственный сотрудник, сотрудники  структурного подразделения по ПОД/ФТ НФО – будут считаться не соответствующими квалификационным требованиям при наличии факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 или 7.1 части 1 статьи 81 ТК РФ.

Обращаем Ваше внимание, что данное требование не распространяется на Ответственного сотрудника микрофинансовых компаний (МФК).