Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ)

Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ (при начале деятельности)

Приказ об утверждении  ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в новой редакции

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля

Образец отчета о результатах проверки осуществления внутреннего контроля (прилагается Пример заполнения)

Справка о проделанной работе (составляется ежемесячно ответственным сотрудником по проверкам клиентов)

Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

Приказ об утверждении должностной инструкции специалиста в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

Журнал учета выданных денежных средств

Журнал учета приостановленных операций

Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента

Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов

Журнал учета уведомлений уполномоченного органа

Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Уведомление клиента об отказе в совершении операции

Уведомление клиента о невозможности устранения оснований, в соответствии с которыми было принято решение об отказе в совершении операции и его праве обращения в Межведомственную комиссию

Справка о проделанной работе (составляется по проверкам, проводимым не реже одного раза в три месяца)

Приказ о проведении мероприятий по мониторингу, анализу и контролю

Форма отчета о результатах мониторинга (образец заполнения отчета о результатах мониторинга)

Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

Приказ о мерах, принимаемых в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах

Запрос на предоставление информации

Анкета бенефициарного владельца

• Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ (текст)
• Презентация (схемы на слайдах)
• Тест для проверки знаний сотрудников
• Нормативная правовая база
• Приказ об утверждении программы подготовки и обучения по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ
• Акт проверки знаний по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ сотрудников

Реестр всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в целях контроля и наличия в компании всех Приказов по изменению ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ

15 000 p.

Реестр изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ в целях контроля и своевременного проведения в компании целевого (внепланового) инструктажа (с января 2015 года)

20 000 p.

3 500 p.

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ), действовавшие в прошедших периодах

4 000 p.
За одни ПВК по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ