Документы по внутреннему контролю в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Пакет документов по внутреннему контролю для иных субъектов 115-ФЗ (не НФО).



Перечень организаций субъектов 115-ФЗ (не НФО), для которых разработан Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ:

  1. Лизинговые компании
  2. Ювелирные организации (ИП), осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  3. Организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  4. Букмекерские конторы
  5. Операторы по приему платежей
  6. Организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинг)

Наименование документа,
консультации, услуги

Стоимость документов,
руб.

* Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ

(в целях исполнения требований 115-ФЗ)

26 800=
15 000=

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ)

7 000=

Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (при начале деятельности)

500=

Приказ об утверждении  ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции

500=

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

500=

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

2 000=

Приказ об утверждении перечня сотрудников, которые должны  проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

800=

Приказ об утверждении плана проверок осуществления внутреннего контроля

1 300=

Образец отчета о результатах проверки осуществления внутреннего контроля (прилагается Пример заполнения)

2 200=

Справка о проделанной работе (составляется ответственным сотрудником по проверкам клиентов)

1 000=

Должностная инструкция специалиста в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

2 000=

Приказ об утверждении должностной инструкции специалиста в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

500=

Форма отчета о рисках ОД/ФТ

300=

Журнал учета выданных денежных средств

300=

Журнал учета приостановленных операций

300=

Журнал учета отказов в выполнении распоряжения клиента

300=

Журнал учета принятых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества клиентов

300=

Журнал учета прохождения вводного/дополнительного инструктажей

300=

Уведомление клиента о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

600=

Уведомление клиента об отказе в выполнении распоряжения клиента

600=

Справка о проделанной работе (составляется по проверкам, проводимым не реже одного раза в три месяца)

900=

Анкета клиента (представителя клиента)
(Заполняется клиентом, представителем клиента)

900=

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ИПДЛ)

600=

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ПДЛМО/РПДЛ с высокой степенью (уровнем) риска)

600=

Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

 

Приказ о мерах, принимаемых в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах

1 300=

Запрос на предоставление информации

800=

Анкета бенефициарного владельца

700=

Программа по внутреннему обучению сотрудников

(вводный (первичный) инструктаж в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ):

6 000=

 

  • Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ (текст)
  • Презентация (схемы на слайдах)
  • Тест для проверки знаний сотрудников
  • Нормативная правовая база
  • Приказ об утверждении программы подготовки и обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Акт проверки знаний по ПОД/ФТ/ФРОМУ сотрудников

 

 

Субъекты ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ:

  • Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских или юридических услуг (ООО, ИП), аудиторские компании (ИП, осуществляющие аудиторскую деятельность).

Прайс для организаций, осуществляющих бухгалтерские услуги/ юридические услуги/ аудиторских организаций:

Наименование документа,
консультации, услуги

Стоимость документов,
руб.

* Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ

(в целях исполнения требований 115-ФЗ)

14 700=
8 000=

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ)

6 000=

Приказ о мерах, принимаемых организацией в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (при начале деятельности)

500=

Приказ об утверждении  ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции

500=

Приказ о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

500=

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

2 000=

Анкета клиента (представителя клиента)
(Заполняется клиентом, представителем клиента)

900=

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ИПДЛ)

600=

Служебная записка о выявлении ПДЛ
(Используется при приеме на обслуживание ПДЛМО/РПДЛ с высокой степенью (уровнем) риска)

600=

Форма отчета о рисках ОД/ФТ

300=

Документы по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах

 

Приказ о мерах, принимаемых в целях раскрытия информации о своих бенефициарных владельцах

1 300=

Запрос на предоставление информации

800=

Анкета бенефициарного владельца

700=

 

Прайс для ИП, осуществляющих бухгалтерские услуги/ юридические услуги/ аудиторскую деятельность:

Наименование документа,
консультации, услуги

Стоимость документов,
руб.

* Пакет документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ

(в целях исполнения требований 115-ФЗ)

11 900=
7 500=

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ)

6 000=

Распоряжение о мерах, принимаемых ИП в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

500=

Распоряжение об утверждении ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ в новой редакции

500=

Распоряжение о назначении специального должностного лица (ответственного сотрудника)

500=

Должностная инструкция специального должностного лица (ответственного сотрудника)

2 000=

Анкета клиента (представителя клиента)
(Заполняется клиентом, представителем клиента)

900=

Служебная записка о выявлении ИПДЛ

600=

Служебная записка о выявлении МПДЛ, ДЛРФ

600=

Форма отчета о рисках ОД/ФТ

300=

 

Реестры всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ФРОМУ

Наименование

Стоимость,
руб.

Реестр всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля и наличия в компании всех Приказов по изменению ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

4 200=

Реестр изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля и своевременного проведения в компании целевого (внепланового) инструктажа (с января 2015 года)

4 200=

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ), действовавшие в прошедших периодах

2 500=
За одни ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

ВНИМАНИЕ!

Вы можете приобрести Реестр всех изменений, вносимых в законодательство ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля наличия в компании всех Приказов по изменению ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, а  также реестр изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях контроля и своевременного проведения в компании дополнительного инструктажа.

Пакеты и Документы, отмеченные * проходят постоянную актуализацию. Обновления данной документации доступны в рамках заключаемого Абонентского сопровождения.