Юлия Зубарева
Заместитель начальника Правовой службы, руководитель Отдела по работе с клиентами в сфере ПОД/ФТ
Спикер и соавтор обучающих мероприятий в сфере ПОД/ФТ. Осуществляет ежедневную работу с предписаниями надзорных и уполномоченных органов, юридический консалтинг с компаниями по всей Российской федерации.
Стаж работы: 9 лет юридической практики, в том числе 4 года работы в сфере ПОД/ФТ.
Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ (ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ)
ПВК ПОД/ФТ
Мне нужен пакет документов для... МФО КПК ЛОМБАРДА ИНАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ
Ценовые преимущества
при заказе ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ в Акцепт Групп вы получите...
-
БесплатноВидео-инструкция
«Отчет в Росфинмониторинг»
-
БесплатноВидео-консультация
«Требования законодательства в сфере ПОД/ФТ»
-
БесплатноАналитический журнал
«Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ» (1 месяц)
-
Клиентская
скидка 10%Обучение по ПОД/ФТ
Качественные преимущества
ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ от Акцепт Групп
-
к ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ предоставляется инструкция
по правилам утверждения новых редакций Правил и внесению изменений/дополнений, архивации Правил, хранению и пользованию данным документом в рабочем порядке.
-
Разработано 55 видов
Правил внутреннего контроля (ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ) в зависимости от типа организации. Мы предлагаем разработку документов с учетом специфики работы именно Вашей компании.
-
Разработаны с учетом требований
контролирующих органов всех регионов РФ.
-
ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ обновляются
правовой службой Акцепт Групп при изменении законодательства, а также по требованию клиента.
-
Уникальное форматирование
позволяет пользователю быстро находить в документе необходимую информацию, редактировать и вносить информацию согласно специфике работы компании.
-
Персональный менеджер
обеспечивает слаженную и четкую работу по выполнению Вашего заказа.
- Вы можете получить бесплатно Аналитический журнал "Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ",
- Вы можете получить бесплатно перечень требований в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ,
- Вы можете заказать проверку имеющейся документации по ПОД/ФТ/ФРОМУ
(бесплатная общая проверка актуальности Правил ПОД/ФТ и полноты имеющейся документации)
Одним из самых важных и основных документов для участников микрофинансового рынка являются Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
РАЗРАБОТКА ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПОД/ФТ/ФРОМУ
Каким компаниям необходимо иметь Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ:
- Микрофинансовые организации
- Кредитные потребительские кооперативы, СКПК
- Ломбарды
- Ювелирные компании
- Агентства недвижимости
- Лизинговые компании
- Операторы по приему платежей, ЕИРЦ
- Операторы связи,
имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи - Организации федеральной почтовой связи
- Страховые организации
- Страховые брокеры
- Факторинговые компании
- Общества взаимного страхования
- Негосударственные пенсионные фонды,
имеющий лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию - Лотерейные организации, тотализаторы, букмекерские конторы и т.д.
- Кредитные организации
- Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
- Профессиональные участники рынка ценных бумаг
- Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие предпринимательсткую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг
- Аудиторские организации, индивидуальные аудиторы
ТРЕБОВАНИЯ ПОД/ФТ
Что необходимо компаниям в исполнение 115 –ФЗ:
- Назначить специальное должностное лицо ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Наличие в организации Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, соответствующих требованиям законодательства
- Проходить в установленные сроки Целевые инструктажи и Повышение уровня знаний
записаться на Целевой инструктаж ПОД/ФТ / Повышение уровня знаний/Повышение квалификации ПОД/ФТ - Проводить в своей компании Внеплановый инструктаж (в НФО)/ Дополнительный инструктаж (для Иных компаний)
приобрести материалы для проведения в компании внутренних и дополнительных инструктажей - Применять в текущей деятельности первичную документацию по ПОД/ФТ/ФРОМУ
перечень первичной документации
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ В СФЕРЕ ПОД/ФТ/ФРОМУ
Организации и ИП привлекаются к ответственности
за неисполнение следующих обязанностей:
- отсутствие ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ
и иной документации, обязательной к наличию в организации. Документация, оформляемая в организации в целях ПОД/ФТ, указана в Прайс-листе. - несоответствие ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ
законодательству о ПОД/ФТ (Правила не актуализированы согласно последним изменениям). Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ проходят на постоянной основе, несколько раз в течение календарного года. Получите перечень всех изменений в законодательстве о ПОД/ФТ - отсутствие назначенного специального должностного лица,
соответствующего квалификационным требованиям, установленные законодательством о ПОД/ФТ/ФРОМУ. - не соблюдение сроков отправки
сообщений в Росфинмониторинг в случаях, установленных законодательством о ПОД/ФТ/ФРОМУ. Получите бесплатно запись вебинара по взаимодействию и работе с Росфинмониторинг. - умеренное уклонение сотрудников
от проведения проверки уполномоченным органом.
Организации достаточно часто нарушают сроки исполнения поступивших предписаний, либо не корректно и не в полном объеме исполняют требования, указанные в предписаниях. Если ваша организация получила запрос или предписание от контролирующего органа, вы можете получить исчерпывающую консультацию по их исполнению, а также поручить юристам нашей компании работу по исправлению выявленных контролирующим органом ошибок.
Проверь себя!
Изменения в сфере
ПОД/ФТ/ФРОМУ
в 2020 году
Календарь изменений в ПОД/ФТ/ФРОМУ 
МЫ ВОЗЬМЕМ НА СЕБЯ ВСЮ РАБОТУ ПО ВНУТРЕННЕМУ КОНТРОЛЮ ПОД/ФТ/ФРОМУ:
- Разработка Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ,
учитывая специфику деятельности вашей компании - Разработка первичной документации по ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Актуализация Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ
по мере изменений законодательства и на основе складывающейся практики проверок контролирующих органов в каждом федеральном округе - Полная юридическая поддержка
при проведении в компании проверки в рамках исполнения законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ - Юридические устные и письменные консультации
НОВЫЕ ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПОД/ФТ/ФРОМУ
Важно! При изменении законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ необходимо:
- Утвердить Новые Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ*
- Издать соответствующие первичные и распорядительные документы в связи с мероприятиями по исполнению законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (Приказы, внесение записей в Журналы проведения инструктажей)
- Специальному должностному лицу в своей компании провести Внеплановый инструктаж (в НФО)/ Дополнительный инструктаж (для Иных компаний) в соответствии с Программой обучения ПОД/ФТ/ФРОМУ **, разработанной и актуализированной в соответствии с законодательством в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
* Даты утверждения Правил внутреннего контроля и сроки проведения внеплановых и дополнительных инструктажей вы можете уточнить, позвонив по Горячей линии 8 800 333-9452 (звонок по России бесплатный)
** Программа обучения предоставляется бесплатно! При оплате Целевого инструктажа и/или Повышения уровня знаний. Узнать все подробности 8 800 333-9452 (звонок по России бесплатный)
ЗАКАЗАТЬ ЗВОНОК
ЗАДАТЬ ВОПРОСУ Вас остались вопросы?
Узнать больше информации
Вы можете у своего персонального менеджера,
по Горячей линии 8-800-333-9452 (звонок бесплатный)
email: consult@mfo-pro.ru
или заказав звонок