Токарева Евгения

Токарева Евгения

Юрист

8 800 333-94-52

Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ (ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ)

ПВК ПОД/ФТ


Правила ПОД/ФТ

Ценовые преимущества
при заказе ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ в Акцепт Групп вы получите...


Качественные преимущества
ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ от Акцепт Групп

  • Инструкция по правилам утверждения новых редакций Правил и внесению изменений/дополнений

    к ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ предоставляется инструкция

    по правилам утверждения новых редакций Правил и внесению изменений/дополнений, архивации Правил, хранению и пользованию данным документом в рабочем порядке.

  • Разработано 39 видов Правил внутреннего контроля

    Разработано 79 видов

    Правил внутреннего контроля (ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ) в зависимости от типа организации. Мы предлагаем разработку документов с учетом специфики работы именно Вашей компании.

  • ПВК разработаны с учетом требований

    Разработаны с учетом требований

    контролирующих органов всех регионов РФ.

  • Обновление ПВК ПОД/ФТ

    ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ обновляются

    правовой службой Акцепт Групп при изменении законодательства, а также по требованию клиента.

  • Уникальное форматирование

    Уникальное форматирование

    позволяет пользователю быстро находить в документе необходимую информацию, редактировать и вносить информацию согласно специфике работы компании.

  • Персональный менеджер

    Персональный менеджер

    обеспечивает слаженную и четкую работу по выполнению Вашего заказа.

 
  • Вы можете получить бесплатно Аналитический журнал "Финансовый мониторинг в сфере ПОД/ФТ",
  • Вы можете получить бесплатно перечень требований в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ,
  • Вы можете заказать проверку имеющейся документации по ПОД/ФТ/ФРОМУ
    (бесплатная общая проверка актуальности Правил ПОД/ФТ и полноты имеющейся документации)

Перечень требований   Проверка документации

Требования ПОД/ФТ

Одним из самых важных и основных документов для участников микрофинансового рынка являются Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


РАЗРАБОТКА ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПОД/ФТ/ФРОМУ

Каким компаниям необходимо иметь Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ:

  • Микрофинансовые организации
  • Кредитные потребительские кооперативы, Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
  • Ломбарды
  • Организации (индивидуальные предприниматели), осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  • Организации (индивидуальные предприниматели), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  • Лизинговые компании
  • Операторы по приему платежей
  • Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных 
  • Организации федеральной почтовой связи
  • Страховые организации
  • Страховые брокеры
  • Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
  • Общества взаимного страхования
  • Негосударственные пенсионные фонды
  • Организаторы азартных игр
  • Операторы лотереи в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее
  • Кредитные организации
  • Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг
  • Операторы инвестиционных платформ
  • Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие предпринимательсткую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг
  • Аудиторские организации, индивидуальные аудиторы
  • Нотариусы
  • Адвокаты

ТРЕБОВАНИЯ ПОД/ФТ

Что необходимо компаниям в исполнение Федерального закона №115-ФЗ:


ОТВЕТСТВЕННОСТЬ В СФЕРЕ ПОД/ФТ/ФРОМУ

Организации и ИП привлекаются к ответственности
за неисполнение следующих обязанностей:

  • отсутствие ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ
    и иной документации, обязательной к наличию в организации. Документация, оформляемая в организации в целях ПОД/ФТ, указана в Прайс-листе.
  • несоответствие ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ
    законодательству о ПОД/ФТ (Правила не актуализированы согласно последним изменениям). Изменения в законодательстве о ПОД/ФТ проходят на постоянной основе, несколько раз в течение календарного года. Получите перечень всех изменений в законодательстве о ПОД/ФТ
  • отсутствие назначенного специального должностного лица,
    соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  • несоблюдение сроков отправки
    сообщений в Росфинмониторинг в случаях, установленных законодательством о ПОД/ФТ/ФРОМУ. Получите бесплатно запись вебинара по взаимодействию и работе с Росфинмониторингом
  • умеренное уклонение сотрудников
    от проведения проверки уполномоченным органом.

Организации достаточно часто нарушают сроки исполнения поступивших предписаний, либо некорректно и не в полном объеме исполняют требования, указанные в предписаниях. Если ваша организация получила запрос или предписание от контролирующего органа, вы можете получить исчерпывающую консультацию по их исполнению, а также поручить юристам нашей компании работу по исправлению выявленных контролирующим органом ошибок.

Проверь себя!
Изменения в сфере
ПОД/ФТ/ФРОМУ
в 2020 году

Календарь изменений в ПОД/ФТ/ФРОМУ
Проверь себя. Все изменения в ПОД/ФТ/ФРОМУ

МЫ ВОЗЬМЕМ НА СЕБЯ ВСЮ РАБОТУ ПО ВНУТРЕННЕМУ КОНТРОЛЮ ПОД/ФТ/ФРОМУ:

  • Разработка Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ,
    учитывая специфику деятельности вашей компании
  • Разработка первичной документации по ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Актуализация Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ
    по мере изменений законодательства и на основе складывающейся практики проверок контролирующих органов в каждом федеральном округе
  • Полная юридическая поддержка
    при проведении в компании проверки в рамках исполнения законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Юридические устные и письменные консультации

ПОДАТЬ ЗАЯВКУ

 

НОВЫЕ ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПОД/ФТ/ФРОМУ

Важно! При изменении законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ необходимо:

  1. Утвердить Новые Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ*
  2. Издать соответствующие первичные и распорядительные документы в связи с мероприятиями по исполнению законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (Приказы, внесение записей в Журналы проведения инструктажей)
  3. Специальному должностному лицу в своей компании провести целевой (внеплановый) инструктаж (в НФО)/ Дополнительный инструктаж (для Иных компаний) в соответствии с Программой обучения ПОД/ФТ/ФРОМУ **, разработанной и актуализированной в соответствии с законодательством в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

 

* Даты утверждения Правил внутреннего контроля и сроки проведения целевых(внеплановых) и дополнительных инструктажей вы можете уточнить, позвонив по Горячей линии 8 800 333-9452 (звонок по России бесплатный)

** Программа обучения предоставляется БЕСПЛАТНО  и актуализируется при изменениях законодательства при условии подключения годового Абонентского обслуживания Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ/ФРОМУ. Узнать все подробности 8 800 333-9452 (звонок по России бесплатный)

 

ЗАКАЗАТЬ ЗВОНОК ЗАДАТЬ ВОПРОС


У Вас остались вопросы?

Узнать больше информации
Вы можете у своего персонального менеджера, 
по Горячей линии 8-800-333-9452 (звонок бесплатный)

email: consult@mfo-pro.ru 
или заказав звонок