Предоставление информации в Росфинмониторинг

Обязанность проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган установлена подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Субъекты 115-ФЗ обязаны не реже 1 раза в 3 месяца предоставлять сообщения в Росфинмониторинг о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Соответственно, необходимо провести не менее 4 проверок в год и, как минимум, 4 сообщения должно быть направлено в уполномоченный орган.

Сведения о результатах проверки направляются через Личный кабинет организации на Портале Росфинмониторинга путем заполнения и направления соответствующего формализованного электронного сообщения (ФЭС), подписанных электронной квалифицированной подписью.

Важно вовремя провести проверку, правильно заполнить форму сообщения и  направить ФЭС без нарушения срока!

Все сведения, направляемые в Росфинмониторинг должны быть достоверными и не содержать ошибок. Однако так бывает далеко не всегда! При этом ошибки могут быть разного характера. К примеру, ошибки технического характера (опечатки) либо ошибки, совершенные по незнанию законодательства. Зачастую организации допускают нарушения не только в заполнении полей сообщений, но и в периодичности проведения проверки, а также нарушают сроки направления информации.

Ответственность за данное правонарушение предусмотрена
ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ.

ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ - Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков – влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от 10 тысяч до 30 тысяч рублей; на юридических лиц - от 50 тысяч до 100 тысяч рублей.