Предоставление информации в Росфинмониторинг
Отчетность в сфере ПОД/ФТ. Услуга Абонентского сопровождения по сдаче отчетности в Росфинмониторинг
Законодательством в сфере ПОД/ФТ установлен определенный ряд обязанностей, которые должны выполнять субъекты Федерального закона № 115-ФЗ с определенной периодичностью, к ним относится формирование и направление различных отчетов.
Компания Акцепт Групп оказывает помощь в подготовке (отправке) отчетности в сфере ПОД/ФТ:
- Комплексное сопровождение всей отчетности в сфере ПОД/ФТ.
- Индивидуальный подход к каждому клиенту.
- Контроль сроков.
- Консультации по вопросам подготовки (отправки) отчетности в сфере ПОД/ФТ.
|
|
МФО |
|
|
КПК |
|
|
СКПК |
|
|
Ломбарды |
Список отчётов:
- Отчет по проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
- Отчет о проверке осуществления внутреннего контроля
- Отчет о результатах мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг НФО в целях ОД/ФТ
- Отчет по сделке, подлежащей обязательному контролю
- Отчет по сделке, признанной НФО подозрительной
Отчет по проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
В соответствии с пп. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ не реже чем один раз в три месяца организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, обязаны проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
По результатам проверки в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга формируется отчет и направляется в Росфинмониторинг.
При формировании сообщения возникает много вопросов: как правильно определить период Проверки, каких клиентов включать в Проверку, как правильно заполнить поля сообщения, как не пропустить срок отправки сообщения в Росфинмониторинг.
Компания Акцепт Групп предоставляет услугу по подготовке сообщения о результатах проверки, а также контролирует сроки отправки очередных сообщений. Таким образом, вы снизите риск возникновения ошибок при формировании сообщений и риск нарушения периодичности проверок, риск нарушения сроков отправки сообщений о проверках.
Стоимость формирования одного отчета 2 000 рублей. Предусмотрены скидки.
Заказать отчет Получить консультацию
Вы можете заказать просмотр видео-консультации
Подробнее → Видео-консультация «Отчетность в Росфинмониторинг. Ошибки при проведении проверок и формировании ФЭС»
Отчет о проверке осуществления внутреннего контроля
В соответствии с п. 2.8 Положения Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Положение Банка России № 445-П) НФО обязаны проводить проверки осуществления внутреннего контроля не реже одного раза в год за соблюдением НФО и ее сотрудниками законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ.
Результатом проведения такой проверки будет письменный отчет, который должен содержать в себе сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также о принятых мерах по результатам проверок.
Составление данного отчета является достаточно трудоемким процессом, поскольку необходимо проанализировать деятельность организации в сфере ПОД/ФТ за проверяемый период.
Компания Акцепт Групп предоставляет услугу по подготовке данного отчета. Мы проанализируем деятельность вашей организации в сфере ПОД/ФТ за отчетный период, а также дадим рекомендации.
Стоимость формирования одного отчета от 2 500 рублей. Предусмотрены скидки.
Отчет о результатах мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг НФО в целях ОД/ФТ
Согласно абз. 6 п. 4.4 Положения Банка России № 445-П НФО обязана документально фиксировать не реже одного раза в шесть месяцев результаты мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг НФО в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением НФО операций (сделок) в интересах клиента.
Документально фиксировать результаты мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг НФО в целях ОД/ФТ мы предлагаем в письменном отчете.
Каким образом будет выглядеть этот отчет, какую информацию он должен в себе содержать, как осуществить мониторинг, проанализировать риски использования услуг НФО в целях ОД/ФТ, а также осуществить их контроль?
Компания Акцепт Групп готова ответить на эти вопросы, проанализировать риски использования услуг НФО в целях ОД/ФТ и составить письменный отчет о результатах мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг НФО в целях ОД/ФТ.
Стоимость формирования одного отчета от 2 000 рублей. Предусмотрены скидки.
Отчет по сделке, подлежащей обязательному контролю
Согласно пп. 4 п. 1 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения об операции, подлежащей обязательному контролю.
Результатом выполнения такой обязанности будет формирование внутреннего сообщения, а также формирование отчета об операции, подлежащей обязательному контролю, и его направление в уполномоченный орган.
Довольно часто при осуществлении операции, подлежащей обязательному контролю, организации не осуществляют их документальное фиксирование – не составляют внутреннее сообщение.
При заполнении сообщения в личном кабинете возникают такие вопросы, как:
- с какой даты следует отсчитывать срок отправки сообщения в Росфинмониторинг,
- как правильно определить стороны по сделке, как заполнить поля сообщения.
Компания Акцепт Групп оказывает услугу по подготовке сообщения о сделке, подлежащей обязательному контролю, и составлению внутреннего сообщения.
- Стоимость формирования одного отчета от 2 500 рублей.
- Стоимость составления внутреннего сообщения 1 500 рублей.
Отчет по сделке, признанной НФО подозрительной
В соответствии с п. 3 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ в случае, если у работников НФО возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях ОД/ФТ, эта НФО не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления таких операций, обязана направлять в уполномоченный орган сведения о таких операциях.
Результатом выполнения такой обязанности будет формирование внутреннего сообщения, а также формирование отчета о сделке, признанной подозрительной, и его направление в уполномоченный орган.
Довольно часто при выявлении подозрительной сделки, организации не осуществляют их документальное фиксирование – не составляют внутреннее сообщение.
При заполнении сообщения в личном кабинете возникают такие вопросы, как:
- с какой даты следует отсчитывать срок отправки сообщения в Росфинмониторинг,
- как правильно заполнить поля сообщения.
Компания Акцепт Групп оказывает услугу по подготовке сообщения о сделке, признанной подозрительной, и по составлению внутреннего сообщения.
- Стоимость формирования одного отчета от 2 500 рублей.
- Стоимость составления внутреннего сообщения 1 500 рублей.
Ответственность
Важно выполнять требования, установленные законодательством РФ в сфере ПОД/ФТ: соблюдать сроки, предоставлять достоверные сведения, так как частями 1,2 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за нарушение требований законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ на должностных лиц в размере от 10 000 до 50 000 рублей; на юридических лиц – от 50 000 до 400 000 рублей.
Услуга Абонентского сопровождения
по сдаче отчетности в Росфинмониторинг
Компания Акцепт Групп оказывает помощь в подготовке и отправке сообщения о результатах проверки клиентов, которая проводится не реже одного раза в три месяца, через Личный кабинет на портале Росфинмониторинга:
- Формирование сообщения
- Контроль сроков отправки сообщений
- Консультации в процессе отправки сообщений
Заключив договор на годовое обслуживание, вы обезопасите себя от риска возникновения ошибок при формировании сообщений и риска нарушения сроков их отправки.
- Стоимость подготовки Отчета – 2 000 руб.
- Стоимость Абонентского обслуживания
(4 отчета в течение 12 мес.) –8 0005 000 руб. *
* Специальное предложение