Новые ПВК ПОД/ФТ и Базовый стандарт

Указание Банка России от 05.10.2017 №4568-У
«О внесении изменения в главу 3 Положения Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Положение Банка России дополнилось пунктом 3.7 следующего содержания: «Некредитная финансовая организация в анкете (досье) клиента фиксирует как информацию и (или) сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах), представленные клиентом (представителем клиента), так и информацию и (или) сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента, установленные некредитной финансовой организацией по результатам анализа совокупности имеющихся у некредитной финансовой организации документов и (или) информации о клиенте, в том числе полученные ею при использовании доступных на законных основаниях источников информации».

Указание вступило в силу 18 ноября 2017 года.

 

Напоминаем, что согласно нормам Положения, необходимо привести Правила внутреннего контроля в соответствие с указанными изменениями не позднее 3-х (трех) месяцев со дня вступления в силу нормативного правового акта, внесшего изменения. В данном случае контрольной датой будет являться 17 февраля 2018 года.

Бесплатно Новые Правила внутреннего контроля уже доступны для клиентов компании Акцепт Групп, находящихся на абонентском сопровождении по ПОД/ФТ.

Предлагаем организациям, не состоящим на сопровождении, подать заявку на приобретение Новых ПВК, а также подключить дальнейшее обслуживание по обновлению документов по ПОД/ФТ.

 

Подать заявку и посмотреть подробнее информацию о ПВК можно на сайте https://mfo-pro.ru/pod-ft

 

Проводим Целевой инструктаж по ПОД/ФТ 
узнать о стоимости, преимуществах и датах
https://целевой-инструктаж.рф

 

Информационное сообщение
по исполнению требований
Базовых стандартов

С 1 января 2018 года вступают в силу основные положения Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих микрофинансовые организации, утвержденные Банком России 22.06.2017 в части проведения обучения работников, осуществляющих непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг в микрофинансовых организациях.

Обращаем Ваше внимание на то, что вопреки распространенному мнению, обучение должны проводить сами микрофинансовые организации!

Базовым стандартом прямо предусмотрено, что целевой (внеплановый) инструктаж проводится руководителем микрофинансовой организации или руководителем кадрового подразделения, в том числе при утверждении организацией новых или изменении действующих внутренних документов в области защиты прав получателей финансовых услуг.

Компания Акцепт Групп предлагает Вам помощь по разработке основных документов, регламентирующих проведение обучения. К ним относятся:

  • Положение о проведении обучения;
  • Программа обучения;
  • Журналы учета проведения инструктажей и иные документы, необходимые для организации проведения обучения.

Вы сможете применять указанные документы в системе обучения сотрудников, тем самым исполнив важные требования Базовых стандартов.

Принимаются заявки на приобретение указанных документов. При этом будет предоставлена видеоконсультация по применению документов в работе и требованиям Базовых стандартов в части обучения сотрудников.

Обратите внимание, что указанный перечень  документов не является окончательным и впоследствии будет дополнен.

 

Подать заявку
на документы
Заказать звонок,
чтобы узнать больше информации