Порядок направления сведений в Росфинмониторинг обновлен


  • 16 нояб

Порядок направления сведений в Росфинмониторинг обновлен

Для субъектов 115-ФЗ (не НФО)

09.11.2020 опубликован Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 09.09.2020 № 214 «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-Ф3 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. № 110» (далее – Приказ № 214).

Данным Приказом в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-Ф3 вносятся следующие изменения:

  1. Установлен порядок предоставления информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом по основаниям, указанным в п. 11 ст. 7 Федерального закона, об устранении указанных в п. 11 ст. 7 Федерального закона оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом.

С момента вступления в силу Приказа № 214 указанные сведения должны будут передаваться через Личный кабинет на портале Росфинмониторинга. Для этого Приказом № 214 определен новый формат отчетов ФЭС 5-ФМ;

  1. Введен новый порядок удаления ранее направленной информации – путем направления формализованного электронного сообщения (далее – ФЭС).

Напоминаем, что ранее для удаления направленного ФЭС организациям и индивидуальным предпринимателям необходимо было направлять в Росфинмониторинг специальный запрос;

  1. Исключена возможность направления информации через автоматизированный комплекс программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого Росфинмониторингом (АРМ);
  2. Обновлены справочники кодов, приведенные в Приложениях к Инструкции;
  3. Актуализированы отдельные положения Инструкции в соответствии с изменениями законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Приказ № 214 вступает в силу 20 ноября 2020 года.

 

Обращаем Ваше внимание!

По вступлении в силу Приказа № 214 Вам необходимо:

  1. Провести дополнительный инструктаж сотрудников в срок 1 - 2 рабочих дня с момента вступления в силу Приказа № 213, то есть до 24 ноября 2020 года.
  2. При необходимости внести изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ в течение 1 (одного) месяца с даты вступления в силу Приказа № 214, то есть до 20 декабря 2020 года.
  3. Провести дополнительный инструктаж сотрудников в срок 1 - 2 рабочих дня с момента утверждения новой редакции Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  4. Факты прохождения обучения сотрудниками зафиксировать во внутренних документах организации.

Для организаций, находящихся на Абонентском обслуживании в ООО «Акцепт Групп» по Пакету документов/Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, в установленные сроки будут подготовлены и направлены:

  • Программа подготовки и обучения по изменениям, внесенным Приказом № 214;
  • актуализированные Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Для организаций, находящихся на Абонентском обслуживании в ООО «Акцепт Групп» по пакетам «Стандарт+», «Индивидуальный+» и «ВИП» будут направлены в том числе Журналы учета прохождения сотрудниками внутреннего обучения – дополнительного инструктажа.

Заказать звонок Заказать Пакет по ПОД/ФТ/ФРОМУ