Каких изменений в сфере ПОД/ФТ для НФО ждать в 2020 году?


  • 12 февр

Каких изменений в сфере ПОД/ФТ для НФО ждать в 2020 году?

Для НФО

Банк России опубликовал список нормативных актов, в том числе в сфере ПОД/ФТ, которые планируется разработать и принять до конца года.

Изменения, которые предполагаются в новых указаниях, затронут разнообразные аспекты деятельности организаций в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию оружия массового уничтожения. Предусматривается уточнение требований к идентификации, обучению сотрудников, а также уточнение некоторых порядков взаимодействия Банка России и некредитных финансовых организаций.

Количество запланированных изменений говорит о том, что некредитным финансовым организациям предстоит большая работа по внедрению в деятельность новых требований, что потребует постоянного мониторинга законодательства на предмет вступления новых указаний в силу.

Подробности приведены в таблице.


п/п

Какой нормативный акт изменится

Срок подготовки

Аннотация

1

Внесение изменений в Положение Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях  к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

I квартал

Планируется:

  • актуализировать перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки
  • уточнить отдельные требования к организации внутреннего контроля, в частности, порядок направления в Банк России уведомления о назначении (освобождении) ответственного сотрудника

2

Внесение изменений в Положение Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

II квартал

Планируется уточнить отдельные требования по идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев, в частности, порядка идентификации единоличного исполнительного органа отдельной категории клиентов - юридических лиц

3

Внесение изменений в Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»

II квартал

Планируется уточнить отдельные требования к подготовке и обучению кадров с учетом накопленного опыта правоприменительной практики

4

Новое указание (для НФО, на которые распространяются требования Указания Банка России от 25.12.2017 № 4662-У; взамен этого указания)

IV квартал

  • Будет актуализирован порядок уведомления о фактах временного исполнения должностных обязанностей специальными должностными лицами, ответственными за реализацию ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ
  • Предполагается привести терминологию в соответствие с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Большинство из указанных нормативных актов после вступления в силу потребуют внести изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Кроме того, при вступлении в силу указаний необходимо будет провести обучение.

 

Предлагаем подключить услугу Абонентского обслуживания в ООО «Акцепт Групп» по Пакету документов / Правилам внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ и получать на постоянной основе в течение всего года:

  • Информационные письма об изменениях законодательства, сопроводительные письма к документам, содержащие порядок  использования документов.
  • Актуальные документы: Обновленные ПВК, обновленные документы из пакета, вновь разработанные документы.
  • Программу для внутреннего обучения: Программу для проведения вводных инструктажей.
  • Материалы для проведения целевых (внеплановых) инструктажей по изменениям законодательства.
  • Ответы на запросы и предписания.
  • Инструкции к документам/ аннотации.
  • Консультации по документам, входящим в пакет.
  • Видео-консультации по изменениям законодательства либо по исполнению тех или иных обязанностей, предусмотренных законодательством по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

 

Закажите актуальный Пакет документов по внутреннему контролю в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в Акцепт Групп и годовое Абонентское сопровождение. Получите Консультацию.

Заказать Пакет документов Получить консультацию