Информ. письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 12 декабря 2017 года №53


  • 13 дек 2017

Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 12 декабря 2017 года №53 «О Методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами»

12 декабря 2017 года на портале Росфинмониторинга было опубликовано Информационное письмо Федеральной службы по финансовому мониторингу от 12 декабря 2017 года № 53. "О Методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами" (далее – Методические рекомендации).

Росфинмониторинг сообщает о том, что Методические рекомендации подготовлены в целях оказания методической помощи субъектам первичного финансового мониторинга  по организации надлежащей системы внутреннего контроля субъекта.

При этом к субъектам первичного финансового мониторинга отнесены организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (за исключением организаций и индивидуальных предпринимателей, надзор за которыми в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, осуществляет Банк России).

Отмечается, что данные Методические рекомендации также могут использоваться адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, перечисленными в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.

Задача Методических рекомендаций – повышение эффективности процедур, проводимых в рамках реализации программ идентификации клиентов (представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев), а также оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, национальных публичных должностных лиц, а также лиц, близких к таким публичным должностным лицам.

Ознакомиться  с Информационным письмом и скачать Методические рекомендации  можно на сайте http://www.fedsfm.ru/news/2891